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来历：我国经济网

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今天，证监会网站发布了关于对郭辉采纳出具警示函办法的决议。

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决议书显现，郭辉在安全证券股份有限公司重庆分公司任财富司理期间，在出售前锋期货新悦六号1期调集财物办理方案（该产品于2019年5月建立，2021年5月中止）过程中，假造客户合格出资者认证资料，合规认识淡漠。以上行为违背了《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》（证监会令第133号）第十条的相关规则。

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依据《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第三十二条的规则，重庆证监局决议对郭辉采纳出具警示函的行政监管办法。

《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第三十二条：证券基金运营组织违背本办法规则的，我国证监会能够采纳出具警示函、责令定时陈述、责令改正、监管说话等行政监管办法；对直接担任的董事、监事、高档办理人员和其他责任人员，能够采纳出具警示函、责令参与训练、责令改正、监管说话、认定为不适当人选等行政监管办法。

证券基金运营组织违背本办法规则导致公司呈现办理结构不健全、内部操控不完善等景象的，对证券基金运营组织及其直接担任的董事、监事、高档办理人员和其他直接责任人员，按照《中华人民共和国证券出资基金法》第二十四条、《证券公司监督办理条例》第七十条采纳行政监管办法。

以下为原文：

关于对郭辉采纳出具警示函办法的决议

郭辉：

经查，你在安全证券股份有限公司重庆分公司任财富司理期间，在出售前锋期货新悦六号1期调集财物办理方案（该产品于2019年5月建立，2021年5月中止）过程中，假造客户合格出资者认证资料，合规认识淡漠。以上行为违背了《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》（证监会令第133号）第十条的相关规则。

依据《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第三十二条的规则，我局决议对你采纳出具警示函的行政监管办法。你应当仔细罗致经验，实在恪守相关法律法规，勤勉尽责、审慎履职，根绝此类事情再次发生。

假如对本监督办理办法不服的，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。

重庆证监局

2022年1月4日

（来历： 我国经济网）

本文地址：https://www.changhecl.com/78031.html
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