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王雅媛-中原证券正式收行政处罚决定书：因未勤勉尽责被罚没40万

wx头像 wx 2022-01-24 14:16:55 6
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华夏证券正式收行政处罚决议书：因未勤勉尽责被罚没40万

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我国财经8月2日讯华夏证券今天盘后发布公告，称已正式收到证监会下发的《行政处罚決定书》。决议书显现，华夏证券担任天津丰利收买杰能科技项目财务顾问，未能发现天津丰利运用上市公司关联方杰能科技的资金用于收买其股权。证监会以为，华夏证券的上述行为违背《证券法》相关规则，构成“证券服务机构未勤勉尽责，所制造、出具的文件有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失”所述景象。

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证监会决议没收华夏证券业务收入10万元，并处30万元罚款；对项目主办人卫晓磊给予正告，并处以10万元罚款；对项目主办人穆晓芳给予正告，并处以5万元罚款。

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华夏证券表明，公司现在运营状况正常，将在规则的时间内交纳上述罚款。

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