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中泰证券股份有限公司(中泰证券股份有限公司董事长)

wx头像 wx 2023-09-11 06:59:10 6
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　　3月1日晚间中泰证券股份有限公司，股转系统发布监管公告中泰证券股份有限公司，因中泰证券在推荐宏力能源和亚锦科技挂牌过程违规中泰证券股份有限公司，被采取责令改正中泰证券股份有限公司的自律监管措施。

　　公告显示中泰证券股份有限公司，中泰证券在推荐宏力能源挂牌时，其通过全资子公司鲁证创投，以发起人股东身份间接持有宏力能源7.19%的股份。此前，中泰证券与鲁证创投签订《股权转让协议》，约定受让270万股用于做市。2015年7月，中泰证券通过定增获挂牌公司150万股，并后续提供做市报价服务。直至2016年7月检查组入场，中泰证券与鲁证创投未按约定转让股份，后者仍持有挂牌公司7.19%的股份。

　　此外，对宏力能源和亚锦科技尽职调查工作存在底稿不健全，工作底稿与公开转让说明书披露信息不一致问题。

　　鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定》第四十六条的规定，对中泰证券采取责令改正的自律监管措施。

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中泰证券股份有限公司

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