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「锌业股份股吧」罚款1亿美元！这家全球知名会计师事务所“栽了”

wx头像 wx 2023-03-11 13:23:46 6
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又一家四大堕入做弊风云！

刚刚，官方处分来了，安永被罚一亿美金！不只由于安永的职工在注册管帐师(CPA)考试中做弊，而且由于安永企图阻遏美国证券交易委员会(SEC)对其展开查询。

这并不是四大管帐师事务所第一次因做弊深陷言论漩涡。由于职工考试做弊，本年二月，普华永道被罚款90万美元；2019年，毕马威被罚款5000万美元。

值得注意的是，这是有史以来，美国证券交易委员会对审计公司的最大处分，打破了此前毕马威创下的纪录。

两罪并罚：职工品行不端，公司企图庇护

要知道，管帐师事务所的作业，其实是“捕捉其客户在金融范畴或许呈现的做弊问题”。“因而，管帐事务所的职工在考试中做弊，就显得愈加‘令人发指’，”SEC法律部分主任GurbirS.Grewal标明。

此外，安永在本次作业中的体现也让他震动，“安永阻止了咱们对这一不妥行为的查询......SEC绝不忍受这样的状况。”

整理一下作业的头绪。此前，华尔街监管组织发现，49名安永专业人士“取得或传达”了CPA考试的答案，数百人经过做弊，完结了注册管帐师的部分考试内容。

随后，在SEC对安永打开查询时，安永演出“死鸭子嘴硬”的戏码，向SEC供给了一份文件，称其不存在做弊问题。在SEC看来，这是阻遏查询的行为。

可是，在SEC的严厉查询之下，死鸭子也不能一向嘴硬。终究，安永供认，多年来，很多安永审计专业人士在注册管帐师考试的品德部分，和保持注册管帐师执照所需的各种持续专业教育课程中，存在做弊行为。

此外，安永也对自己阻遏查询的行为供认不讳。安永标明，在法律部分对该公司潜在做弊行为进行查询期间，安永向该部分提交了一份文件，标明安永现在不存在做弊问题，而事实上，该公司已被奉告，公司内部或许存在做弊行为。

安永还供认，即便其内部查询现已确认了存在做弊行为，甚至在公司内部高档律师与公司高档管理人员评论此过后，它也没有更正提交的文件。

职工品行不端，公司企图庇护，两罪叠加，安永终究被SEC罚款一亿美元。

责令整改：查询仍在持续

安永“摊上事儿”了。并不是交纳罚款，这件作业就能画上句号。

依据SEC的文件，安永除了付出1亿美元的罚款外，还需要展开广泛的作业，包含延聘两名独立的独立参谋来帮忙其纠正过错；一名参谋对公司与品德和诚信有关的方针和程序进行查看。此外，安永也有必要对自己之前阻止查询的行为进行反思。

SEC法律部分副主任MelissaR.Hodgman标明：“SEC不允许提交误导性信息或任何推迟或挫折咱们维护投资者和商场的使命的举动。”“安永面对严重制裁和广泛补救措施，以保证其文明和行为契合担任咱们资本商场完整性的人所要求的品德规范。”

其实，SEC的查询仍在持续。SEC文件显现，后续查询将由LanRupell推动，由RamiSibay监督。此外，这项查询还取得了美国证券交易委员会(PCAOB)的帮忙。

并非首例：四大的做弊风云

到现在，四大管帐师事务所已有三家堕入做弊风云。

本年2月，普华永道被加拿大和美国管帐监管组织罚款超越90万美元，原因同样是职工在考试中做弊。与安永不同的是，普华永道是自己发现的，而且并未庇护自己的职工。加拿大和美国监管组织都供认普华永道与查询“十分协作”。

普华永道标明，它在2020年1月发现了内部职工的考试做弊问题，并当即打开了内部查询，并主意向监管组织报告了此事。

普华永道还弥补标明：“尔后，咱们采取了多项补救措施，包含再训练、加强品德训练、进行经济处分、书面正告和辞退等。”“正如咱们现在的查看成果所证明的那样，咱们信任咱们的审计质量没有受到影响或危害，但咱们对咱们公司的每个人都抱有更高的希望。”

再往前翻，另一家四大毕马威，也曾被SEC开出管帐师事务所职业“有史以来最大金额的罚单”：5000万美元。现在，这个记载被安永打破了。

毕马威也是两罪叠加。毕马威在承受查看前，由于它被发现运用被盗数据来更改现已完结的审计；此外，其职工在训练考试中存在做弊问题。

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