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证券从业人员行为准则(证券从业人员行为准则十不准)

wx 2022-12-10 14:45:52 6

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证券业从业人员执业行为准则第九条证券从业人员行为准则，从业人员不得从事以下活动买卖法律明文禁止买卖的证券证券公司合规管理实施指引。执业行为证券从业人员行为准则，树立从业人员的良好职业形象和维护行业声誉，提高从业人员专业服务水平，特制定本准则证券从业人员应严格遵守准则。规范证券基金经营机构简称经营机构董事监事高级管理人员及从业人员的任职和执业行为，强化经营机构主体责任，促进经营。

根据证券从业人员执业行为准则第九条规定，证券从业人员不得从事以下活动1从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄。自2016年起被我司聘任为中级内部培训师，主要课程方向是证券从业人员行为准则时间与地点2020年1月7日16001700，民生金融。敬畏法律，遵纪守规从业人员应遵从宪法，对证券行业相关法律法规监管规定自律规则以及道德准则心存敬畏，牢固树立依法合规遵德展业理念诚实守信，勤勉尽责从业人员应表里如一言而有信，珍视行业声誉与职业声誉，坚守契约精神，保护并合理运用受托资产守正笃实，严谨专业从业人员应恪守职业操守，规矩做事踏实做人不偏不倚，客观审慎专业地为投资者及其他利益相关方提供服务。

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