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逃顶(新联电子股票)

wx头像 wx 2022-09-20 21:48:38 6
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北京商报讯（记者孟凡霞刘宇阳）7月16日晚间，东兴证券发布关于收到中国证券监督办理委员会北京监管局行政监管办法决议书的公告。公告内容显现，近来，东兴证券收到《关于对东兴证券股份有限公司采纳责令添加内部合规查看次数办法的决议》（以下简称《决议》）。

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原文内容显现，经查，东兴证券私募子公司东兴本钱出资办理有限公司在证券公司安排架构标准整改工作中整改逾期份额较高，违反了相关规定。相关问题反映出东兴证券内部操控不完善，对子公司标准运营的合规风控办理存在缺失。

对此，《决议》责令东兴证券在决议书作出之日起3个月内改正，完善内部操控流程，加强对子公司的合规办理，并在2019年6月30日至2020年6月30日期间，每6个月展开一次内部合规查看，在每次查看后10个工作日内，向北京证监局报送合规查看陈述，北京证监局将在日常监管中继续重视整改状况。

就上述状况，东兴证券在公告中表明，将依照监管要求活跃整改，进一步加强和完善子公司的合规运营和危险办理。现在，公司运营状况正常。

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