国元证券因交易系统故成都万通金融广场障收警示函 相关问题已全部整改完成

6月29日，安徽证监局发文称，发现国元证券在信息安全方面存在三方面问题：一是公司手机客户端买卖软件在体系升级、改变上线前未进行充沛测验；二是手机客户端买卖软件在2022年6月13日产生毛病，且未及时向证监局陈述；三是信息安全应急预案不齐备。

安徽证监局指出，上述行为违反了《证券期货业络安全事情陈述与查询处理方法》(证监会公告〔2021〕12号)第十八条第(一)项、《证券基金运营组织信息技术办理方法》(证监会令第179号)第三十八条、《证券期货业信息安全保证办理方法》(证监会令第82号)第二十二条、三十一条的规则。

依照规则，中心组织和运营组织应当树立络安全应急处置机制，及时处置络安全事情，赶快康复体系的正常运转，保护事情现场和相关依据，并按规则进行应急陈述。此外还应拟定并继续完善应急预案，包含应急办理建造方针、备份信息体系建造和康复机制、备份数据康复机制、事务康复或代替办法、应急联系方法、与客户交流方法、向监管部分及有关单位的陈述途径、应急预案发表与更新机制等内容。

依据《证券基金运营组织信息技术办理方法》第五十七条、《证券期货业信息安全保证办理方法》第五十条的规则，安徽证监局决议对国元证券采纳出具警示函的行政监管办法，并记入证券期货市场诚信档案。一起要求国元证券加强相关法律法规学习，完善应急处置机制，强化内部操控和合规办理，进步信息体系运维才能，避免此类事情再次产生。

国元证券对此回应证券时报记者，公司在证监局查看的同期就依照“立行立改”的准则，同步发动整改作业，相关问题已悉数整改完结。

据证券时报记者了解，国元证券总裁为此特别招集信息技术相关部分和合规风控部分，掌管举行信息体系安全作业专题会议。对公司信息体系安全作业提出具体要求，着重各相关部分应切实执行各项监管规则，继续保证信息体系安全安稳运营和保护投资者合法权益，为党的二十大成功举行营建良好氛围。

此外，公司已拟定缜密、可行的作业方案，全面排查、整改潜在危险，全面夯实了作业根底。包含狠抓严把软件测验和上线细节关，完善和细化软件上线发布流程准则；加强信息安全意识，进一步进步政治站位，执行职责到岗到位；以及着重信息体系职责主体，严厉依照监管规则实行陈述责任。

“下一步，公司以查看整改作业为新起点，严厉执行各项监管要求，完善应急机制，强化内部操控和合规办理，进步信息体系运维才能，坚决根绝此类事情再次产生。”国元证券着重。