新三板转板(新三板转板骗局)

新三板转板上市细则总算出炉。11月27日，上交所发布《全国中小企业股份转让体系挂牌公司向上海证券买卖所科创板转板上市方法（试行）（征求定见稿）》（下称上交所《转板上市方法》），深交所发布《深圳证券买卖所关于全国中小企业股份转让体系挂牌公司向创业板转板上市方法（试行）（征求定见稿）》（下称深交所《转板上市方法》），同步向社会揭露征求定见，定见反应截止时刻为2020年12月11日。

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两份《转板上市方法》清晰了新三板挂牌公司向科创板、创业板转板上市的请求、审阅及上市组织等事宜。

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转板上市有哪些条件？契合转入板块条件，新增股东人数、买卖量要求

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本年6月3日，中国证监会发布《关于全国中小企业股份转让体系挂牌公司转板上市的辅导定见》（下称《辅导定见》），就转板上市根本原则、首要准则组织和监管组织等提出根本要求。其间关于转板上市条件，《辅导定见》提出，转板上市条件应当与初次揭露发行并上市的条件坚持根本共同，买卖所能够根据监管需求提出差异化要求。

本次沪深买卖所的转板上市方法关于转板上市的具体条件进行了清晰，根本条件均包含在精选层接连挂牌一年以上，以及契合转入板块首发上市的条件，契合转入板块定位。

具体来说，上交所《转板上市方法》要求转板公司应当契合《科创板初次揭露发行股票注册管理方法（试行）》规矩的相应条件，并契合上交所《转板上市方法》规矩的合规性要求、市值及财政目标等要求。一起，根据转板上市准则联接需求，添加股东人数、累计成交量等目标，并将“初次揭露发行份额”调整为“大众股东持股份额”。别的，转板公司应当契合《注册方法》规矩的科创板定位。转板公司应当结合相关规矩对其是否契合科创板定位进行自我评价，提交专项阐明；保荐人应当核对把关，出具专项定见。

深交所《转板上市方法》要求转板公司契合《创业板初次揭露发行股票注册管理方法（试行）》规矩的发行条件和创业板定位、契合《深圳证券买卖所创业板股票上市规矩》规矩的市值与财政上市标准等。别的，根据转板公司特色，增设转板公司及其控股股东、实践操控人的合规性条件，增设股东人数、精选层买卖量的买卖类目标条件，并将估计市值目标调整为精选层挂牌期间的买卖市值，将揭露发行份额调整为社会大众股东持股份额。

其间大部分转板上市条件与科创板、创业板初次揭露发行股票上市条件共同，股东人数、精选层买卖量是针对精选层转板公司新增的要求。两个买卖所均要求转板公司股东人数不少于1000人；董事会审议经过转板上市相关事宜抉择公告日前接连60个买卖日（不包含股票停牌日）的股票累计成交量不低于1000万股。

《科创板上市规矩》规矩了五项上市标准，《创业板股票上市规矩》规矩了三项上市标准，一起针对具有表决权差异组织的企业设置了独自的标准。也就是说，精选层转板上市公司市值及财政目标需满意各自板块上市标准中的至少一项。其间关于市值目标，以转板公司向买卖所提交转板上市请求日前20个、60个和120个买卖日（不包含股票停牌日）收盘市值算术平均值的孰低值为准。

怎么审阅？

时限由3个月缩短至2个月，保荐组织可引证精选层挂牌期间保荐人定见

转板上市归于股票买卖场所的改变，不触及股票揭露发行，故仅需进行上市审阅并报证监会存案，无需实行注册程序。

鉴于转板公司在精选层挂牌期间已接受持续监管，具有标准运转根底，沪深买卖所均将审阅时限由初次揭露发行的3个月缩短为2个月，进一步进步审阅功率。两个买卖所《转板上市方法》规矩，买卖所自受理请求文件之日起2个月内作出是否赞同转板上市的决议；转板公司及其保荐人、证券服务组织回复买卖所审阅问询的时刻总计不超越2个月。

其他审阅相关规矩与科创板、创业板的首发上市审阅程序根本相同。例如，买卖所发行上市审阅组织对转板公司转板上市请求进行审阅，出具审阅陈述，并提交上市委员会审议。在审阅方法上，经过提出问题、要求答复问题等多种方法，催促转板公司及其保荐人、证券服务组织实在、精确、完好地宣布信息，进步信息宣布质量。审阅要点重视转板公司是否契合转板上市条件、信息宣布是否契合要求等方面。

上市委员会举行审议会议，经过合议构成契合或不契合转板上市条件和信息宣布要求的审议定见，买卖所结合上市委员会的审议定见，作出是否赞同转板上市的决议。买卖所作出转板上市审阅决议后，及时告诉转板公司，通报全国股转公司，并报中国证监会存案。

除此之外，在保荐方面，鉴于新三板精选层挂牌公司在揭露发行时现已保荐组织核对，并在进入精选层后有持续督导，两买卖所均清晰转板上市保荐人可根据转板公司在精选层挂牌期间已揭露宣布的信息，以及时任保荐人定见等尽职查询依据，宣布专业定见。保荐人在引证相关定见和揭露宣布信息时，应对所引证的内容担任。

上市怎么联接？控股股东、实控人限售期12个月，持续督导期缩短

在转板上市程序方面，两买卖所均规矩，转板上市相关程序参照首发上市相关程序及要求。买卖所赞同转板上市决议的有效期为六个月。

在股份限售方面，因转板公司相关股东已依照规矩限售一段时刻，证监会《辅导定见》清晰提出，在核算挂牌公司转板上市后的股份限售期时，原则上能够扣除在精选层现已限售的时刻。

沪深买卖所均清晰，转板公司控股股东、实践操控人及董监高所持股份转板上市后的限售期为12个月；控股股东、实践操控人在限售期届满后6个月内减持股份，不得导致公司操控权产生改变；无控股股东、实践操控人的，参照首发上市相关规矩对相关股东持股限售12个月。请求转板上市时有限售条件的股份，转板上市时限售期没有届满的，转板上市后剩下限售期内持续限售。未盈余转板公司转板上市后的股份限售事宜与未盈余企业首发上市坚持共同。

在持续督导方面，沪深买卖所清晰，保荐人持续督导期为转板上市当年剩下时刻及这以后两个完好会计年度，转板公司在精选层接连挂牌满两年的，持续督导期缩短为转板上市当年剩下时刻及这以后一个完好会计年度。转板公司的持续督导期有所缩短，科创板、创业板上市规矩规矩的首发上市持续督导期均为股票上市当年剩下时刻以及这以后3个完好会计年度。

在买卖机制联接方面，转板公司股票转板上市首日开盘参考价为其在精选层最终一个有成交买卖日收盘价；转板上市后的买卖相关事宜，参照适用关于科创板、创业板上市股票的相关规矩。

别的，转板公司股东参加科创板股票买卖，应当运用沪市A股证券账户，参加创业板股票买卖应注册创业板买卖权限。股东未注册科创板、创业板买卖权限的，仅能持续持有或许卖出转板公司股票，不得买入转板公司股票。

新京报贝壳财经记者 顾志娟 修改 岳彩周 校正 张彦君