002424贵州百灵-蚂蚁集团答上交所21问细节：独立于阿里巴巴 拟设金融控股公司 – 财经

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“超级独角兽”蚂蚁集团上市进程正在火速推动。9月7日晚间，上交所发表蚂蚁集团首轮问询回复，经济查询记者发现，这份涵盖了6大类21个问题的197页文件，围绕着蚂蚁集团操控权、职工鼓励方案、事务方式、与阿里巴巴的联系、胡祖六股权风云等热门诘问逐个剖露。

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值得一提的是，8月25日晚间，上交所受理蚂蚁集团科创板上市请求后，再到同月30日蚂蚁集团被监管问，其科创板进程状况变更为“已问询”，直至9月7日发表问询回复文件，别离仅隔5、6个工作日。业内人士告知记者，按发表时刻粗估，蚂蚁集团冲刺10月份上市的或许性非常大，这项预估成为全球最大规划IPO的A+H两地上市让很多人等待。由蚂蚁集团主办全球高档其他首届“外滩大会”也将在9月24日发动。

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依据发表，蚂蚁集团拟在A股和H股发行的新股数量算计不低于发行后总股本的10%，发行后总股本不低于300.3897亿股(绿鞋前)，这意味着将发行不低于30亿股新股。本次A股发行可引进绿鞋机制，超量配售权最高不超越15%。

蚂蚁集团表明，公司的A股发行和H股发行两者并非互为条件。假如公司因为任何原因未按方案进行H股发行，或假如公司在H股发行中发行的H股数量削减，或公司H股的实践发行价不在H股发行的估量价格范围内，A股发行或许仍会进行。

独立于阿里巴巴马云是实控人

上交所问询最重视的榜首个问题是关于操控权。详细包含公司股权结构及董监高根本状况、操控权安稳与否、以及与阿里巴巴集团之间是否受同一实践操控人操控、公司实践操控人的确定是否契合相关规定等。

对此，蚂蚁集团在回复中发表了杭州云铂规章所触及的相关详细内容，并进一步阐明：马云可以实践分配杭州云铂股东会与行使蚂蚁集团股东权力相关事项的表决成果，并经过杭州云铂操控的杭州君瀚及杭州君澳直接操控公司50.5177%的股份，为公司的实践操控人。依据相关规章及协议，在杭州云铂股东会相关抉择事项上，井贤栋、胡晓明及蒋芳为马云的共同行动听。

另依据阿里巴巴集团的承认以及阿里巴巴集团公司规章的约好，阿里巴巴合伙有权提名阿里巴巴集团董事会大都成员，由股东大会推举，并在有限状况下有权直接录用董事，以使得其提名或委任的董事构成董事会成员的大都。可是，因为阿里巴巴合伙向阿里巴巴集团提名和委任的董事提名人由阿里巴巴合伙的合伙人经过一人一票表决的方法决议，因而马云不操控阿里巴巴集团。也就是说，马云操控蚂蚁集团，但不操控阿里巴巴集团。蚂蚁集团和阿里巴巴集团非受同一实践操控人操控。

蚂蚁集团进一步表明，杭州阿里巴巴络科技有限公司持有公司32.6470%的股份，未到达公司股份总额的三分之一，不存在其他关于蚂蚁集团操控权的组织，并非公司的控股股东。进一步而言，其直接控股股东阿里巴巴集团也不操控蚂蚁集团。

蚂蚁集团回复上市首轮问询函称，蚂蚁集团和阿里巴巴集团专心于各自的事务范畴，事务范围具有显着差异，不存在对蚂蚁集团构成严峻晦气影响的竞赛，不存在严峻影响独立性或许显失公正的相关买卖。蚂蚁集团与阿里巴巴集团之间高度战略协同，但两边各自独立开展事务，树立了独立完好的事务系统。

回应胡祖六递送转让风云其近亲持有股份不超1%

近期，一起和蚂蚁集团上市挂热搜的还有春华本钱创始人、董事长胡祖六被出资者发文控诉“贱价转让蚂蚁股权”，受让方为其胞兄妹。

春华秋实(天津)股权出资办理有限公司由明德春华(天津)财物办理有限公司持股100%，明德春华(天津)财物办理有限公司由自然人胡元满持股99.95%、王学清持股0.05%。

依据报导，一位出资者胡先生称在2011年用100万元，购买了安全信任旗下的“秋实调集资金信任方案”，基金办理人为胡祖六。2015年春华本钱在蚂蚁估值450亿美元时参加了A轮融资，可是在2018年末，出资者胡先生接到告诉，秋实基金所持有的财物(蚂蚁金服0.1%和华夏基金7%)，被打包转让给第三方，终究出资者胡先生出资的100万元，经过胡祖六团队挨近七年的运营，扣去申购费、基金办理费后，一共取得了不到八千元的收益。

随后出资者胡先生延聘律师团队查询，发现秋实基金所持有的蚂蚁金服股权被打包转让给了第三方，受让人为胡祖五、胡元满，有音讯称，此二人为胡祖六的胞兄和胞妹。依据安全信任其时供给的回函，蚂蚁科技的退出价格为4.49亿。

蚂蚁集团在问询中也答复一些关于胡祖六的论题。胡祖六为蚂蚁集团独立董事。蚂蚁集团称，到本回复出具之日，胡祖六未直接持有蚂蚁集团股份，亦未经过其操控的任何实体持有蚂蚁集团股份，其近亲属操控的实体持有的蚂蚁集团股份不超越1%，但并未阐明详细股份。

职工鼓励方案：未来四年费用不低于220亿元

记者翻阅蚂蚁集团招股阐明书显现，到招股文件发布之日，君瀚、君澳作为蚂蚁集团的职工持股渠道，别离持有蚂蚁集团29.8%和20.6%的股份，为控股股东，发行完成后，君瀚、君澳算计持股将不低于40%。马云先生持有杭州云铂34%的股权，井贤栋先生、胡晓明先生及蒋芳女士别离持有杭州云铂22%的股权。

在外部股东中，占股最大的是全国社保基金，为2.9%。据全国社会保障基金理事会原副理事长王忠民此前泄漏，全国社保基金在A轮时出资蚂蚁78亿。

依据文件阐明，蚂蚁集团施行的职工鼓励方案首要包含经济获益权方案、蚂蚁世界受限制股份单位方案、股份增值权及奖金方案等。别的，为了树立、健全长效鼓励机制，确保公司上市前后保持安稳且根本共同的职工鼓励办法，蚂蚁集团还方案树立上市后的境内外职工鼓励方案用于未来约4年的职工鼓励。公司估计上市后新增颁发的股份总数估计不超越9.65亿股，其间A股限制性股票鼓励方案使用不超越8.73亿股，H股鼓励方案使用不超越0.92亿股。

买卖所问询上述组织对公司财政的影响，蚂蚁集团回复称，为测算未来4年即2021年至2024年估计股份付出的财政影响之意图，公司依据多项假定进行了测算，估计在未来4年需承认的成本费用总额将不低于220亿元，其间，上市前后所触及的境内外鼓励方案的过渡组织所颁发部分需承认的成本费用总额估计为60亿元，其他上市后新增颁发需承认的成本费用总额估计不低于160亿元。

已树立完好事务系统，树立金融控股公司

现在，蚂蚁集团在金融方面的车牌触及付出、小额贷款、基金、基金出售、期货、基金、稳妥、稳妥代理等7个类别。

特别重视的是，蚂蚁集团表明，未来将由浙江融信持有相关从事金融活动的车牌子公司的股权。而浙江融信正是蚂蚁行将请求树立的金融控股公司。

在方针方面，9月3日，国务院举行的常务会议宣告，会议经过施行金融控股公司准入办理的决议。这意味着历时2年之久的金控公司相关办理办法总算又有了实质性发展。

(图表来历：蚂蚁集团问询函回复)

上交所发问蚂蚁集团运营是否存在对阿里巴巴系统严峻依靠，是否具有面向市场独立运营才能？

蚂蚁集团表明，从数字付出与商家服务事务动身，公司已将事务扩展到归纳、广泛的数字金融科技服务(包含微贷科技渠道、理财科技渠道、稳妥科技渠道)范畴，为阿里巴巴集团渠道及其以外的其他场景中的顾客和商家供给服务。

虽然存在高度战略协同，但蚂蚁集团已依据本身运营办理的需求树立出售、运营和研制团队，各自独立开展事务，树立了独立完好的事务系统。一起，蚂蚁集团和阿里巴巴集团专心于各自的事务范畴，事务范围具有显着差异，不存在对蚂蚁集团构成严峻晦气影响的竞赛，不存在严峻影响独立性或许显失公正的相关买卖。

记者了解到，从实践收入奉献来看，陈述期内蚂蚁集团向阿里巴巴集团收取的收入占当期总收入的比例均低于10%。阿里巴巴集团是蚂蚁的榜首大客户，2017年度、2018年度、2019年度及2020年1-6月，公司向阿里巴巴集团供给服务取得的收入别离为58.16亿元、78.49亿元、97.73亿元和44.70亿元，占公司当期经营收入比例别离为8.89%、9.16%、8.10%和6.16%。

在触及事务方式的相关问询中，有关“数字金融科技渠道事务收入”的问题被要点重视。在回复时，蚂蚁集团进一步发表了公司数字金融科技渠道收入的详细构成，称公司直接或直接地依据公司的渠道促进金融机构合作伙伴的事务规划，首要以技能服务费的方式取得收入。

针对与阿里巴巴等相关主体的数据同享协议，与阿里巴巴的数据渠道是否互相独立、是否共用混合数据池，是否存在侵略数据隐私状况疑问。

蚂蚁集团表明，公司的数据渠道和数据存储均是独立布置。公司和阿里巴巴集团各自具有独立的核算才能，两边各自收集的数据均各自独立存储，不存在共用的混合数据池。

此外，蚂蚁集团方案科创板IPO募资480亿元。其募资用处40%也是最大比例的募资将用于进一步支撑立异、科技投入。也在此外回复函中有了“隔空”回应。

依据蚂蚁集团发表的拟要点投入研制的技能范畴及方向，包含人工智能、危险办理、安全、区块链、核算及技能基础设施等。依据弥补发表的最新数据，到2020年7月31日，蚂蚁集团在全球40个国家或区域具有专利或专利请求，合计26279项，其间6382项现已取得授权，傍边40.17%布局在我国。到2020年6月30日，公司技能人员占比64%，掩盖一切事务线。