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宏源证卷(宏源证券成立时间)

wx头像 wx 2022-02-17 15:37:06 6
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1月18日，广西证监局发布对申万宏源(000166)证券职工秦婧的警示函。

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公告显现，在申万宏源证券有限公司南宁长湖路证券营业部执业过程中存在以下问题：一是2019年12月至2020年4月，向某出资者供给证券出资主张时无合理依据，且未提示出资危险；二是2020年7月收受某出资者供给的礼金。

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上述情况违反了《证券期货出资者恰当性管理办法》(证监会令第130号,2020年已批改)第二十二条第(二)项、第二十三条第(一)项、《证券出资参谋事务暂行规则》(证监会公告〔2010〕27号,2020年已修正)第十六条、《证券期货运营组织及其工作人员廉洁从业规则》(证监会令第145号)第九条第一款第(一)项及第十条等规则。

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依据《证券期货出资者恰当性管理办法》(证监会令第130号)第三十七条、《证券期货运营组织及其工作人员廉洁从业规则》(证监会令第145号)第十八条、《证券出资参谋事务暂行规则》(证监会公告〔2010〕27号)第三十三条等规则，广西证监局决议对秦婧采纳出具警示函的监管办法。

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