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科蓝软件-因投行业务内控不完善等问题 华西证券被四川证监局出具警示函 – 财经

wx头像 wx 2022-02-16 01:52:35 6
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5月26日，四川证监局发布公告称，在现场查看中发现华西证券存在多项违规行为，故决议对其采纳出具警示函的行政监管办法。

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据悉，华西证券作为南宁糖业股份有限公司2017年非揭露发行公司债券的主承销商及受托办理人，存在未继续重视发行人资信状况，当债券信誉评级发生变化后，未按规则出具暂时受托办理事务陈述的状况。一起，还存在作业草稿中证明征集资金用处的相关资料搜集不完整的状况。

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别的，四川证监局表明，华西证券在对山东广悦化工有限公司2018年非揭露发行绿色公司债券尽职查询的过程中，存在尽职查询不充分、未在对各种尽职查询资料进行归纳剖析的基础上进行独立判别的状况，违反了相关规则。

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除此之外，公告内容还说到，华西证券投资银行类事务内部操控不完善，在广东南边新媒体股份有限公司初次揭露发行股票并在创业板上市项目中，存在部分对外提交、报送、发表的文件未严厉实行内核程序的状况。此外，部分项目还存在对项目流程的盯梢和办理不强、作业草稿不完整、归档不及时等问题。

综上，四川证监局决议对华西证券采纳出具警示函的行政监管办法。一起要求华西证券应进一步强化勤勉尽责责任，保证事务展开与合规办理、危险操控能力相匹配，严厉依照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并提交书面问责陈述。

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