百慕大权证(欧式认股权证)

1.以下说法过错的是（ ）。

买大盘指数怎样买,买大盘指数怎样买

A.认购权证相似看跌期权

中心2台财经频道,中心2台财经频道

B.认沽权证行权时，其持有人可依照约好价格卖出标的财物

土地流转概念股？土地流转概念股

C.欧式权证仅可在失效日当日行权

D美式权证可在失效日之前任何交易日行权

2.下列关于权证的分类中，过错的是（ ）。

A.依照持有人权力的性质分类，权证可分为认购权证和认沽权证

B.按行权时刻分类，权证可分为美式权证.欧式权证.百慕大式权证等

C.按根底财物的来历分类，权证可分为认股权证和备兑权证

D.按根底财物的来历分类，权证可分为股权类权证.债务类权证及其他权证

3.现在具有基金出售业务资历的主体包含（ ）等。

A.商业银行、证券公司、期货公司

B.保险组织，证券出资咨询组织

C.独立基金出售组织

D.以上都是

4.关于存托凭据，以下表述中过错的是（ ）。

A.存托凭据能够协助出资者躲避跨国出资的危险

B.存托凭据能够扩展商场容量，增强发行人的筹资才能

C.现在我国出资者还不能出资于境外商场的存托凭据

D.存托凭据是指在一国证券商场上流转的代表外国公司有价证券的可转让凭据

5.某股权出资基金办理人拟建立一只医疗职业股权出资基金，该办理人的下述行为中，不属于征集行为的是（ ）。

A.约请其办理的其他基金的合格出资者成为该基金的出资人

B.经过第三方服务组织向大型保险公司引荐该基金

C.以办理公司的名义向金融组织请求借款

D.向政府引导基金请求出资

6.我国《证券出资基金法》对合格出资者的界说是（ ）。

Ⅰ.到达规则财物规划或许收入水平

Ⅱ.具有相应的危险辨认才能和危险承当才能

Ⅲ.其基金比例认购金额不低于规则限额的单位和个人

Ⅳ.出资的基金比例到达某一最低要求

A.Ⅰ、Ⅱ、III

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7.实务中，（ ）一般不作为所得税课税主体。

Ⅰ.信任方案

Ⅱ.资管方案

Ⅲ.信任（契约）型基金

Ⅳ.公司型基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

8.2014年8月8日收效的我国证监会《揭露征集证券出资基金运作办理办法》将公募基金分为以下类别（ ）。

Ⅰ.股票基金

Ⅱ.债券基金

Ⅲ.货币商场基金

Ⅳ.基金中的基金

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9.下列开放式基金与封闭式基金的比较中，正确的是（ ）。

Ⅰ.开放式基金规划固定，封闭式基金规划不固定

Ⅱ.开放式基金一般不上市，封闭式基金上市流转

Ⅲ.开放式基金着重流动性办理，基金财物中要坚持必定现金及流动性财物

Ⅳ.封闭式基金悉数资金可进行长期出资

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10.在运营/出资规划条款中，因为股权基金的出资自身存在较高不确定性，基金出资者与基金办理人一般会清晰约好（ ）等相关条款。

Ⅰ.出资期

Ⅱ.出资规划

Ⅲ.出资规划

Ⅳ.出资约束

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

1.答案：A

解析：认购权证行权时可依照约好价格购买标的财物，相似看涨期权。

2.答案：D

解析：选项D，依照标的财物分类，权证可分为股权类权证.债务类权证及其他权证。

3.答案：D

解析：现在具有基金出售业务资历的主体包含商业银行、证券公司、期货公司、保险组织、证券出资咨询组织、独立基金出售组织等。

4.答案：C

解析：现在我国出资者能够出资境外商场的存托凭据，故选项C表述过错。选项A、B、D表述正确。

5.答案：C

解析：股权出资基金的征集是指股权出资基金办理人或许受其托付的征集服务组织向出资者征集资金，用于建立股权出资基金的行为。

6.答案：A

解析：依照我国《证券出资基金法》的规则，合格出资者是指“到达规则财物规划或许收入水平，而且具有相应的危险辨认才能和危险承当才能、其基金比例认购金额不低于规则限额的单位和个人”。

7.答案：A

解析：实务中，信任方案、资管方案以及信任（契约）型基金一般均不作为所得税课税主体，出资者应纳所得税一般也不实施代扣代缴，而是由出资者自行交纳。

8.答案：D

解析：依据我国证监会公布的于2014年8月8日正式收效的《揭露征集证券出资基金运作办理办法》，将公募证券出资基金划分为股票基金、债券基金、货币商场基金、混合基金以及基金中基金等类别。

9.答案：B

解析：本题考察封闭式基金与开放式基金的差异。二者在规划、期限、交易价格、交易方式、出资战略、信息发表上不同。

10.答案：B

解析：因为股权基金的出资自身存在较高不确定性，基金出资者与基金办理人一般会清晰约好出资期、出资规划、出资约束、循环出资等相关条款。