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盛大络上市-温氏股份一实控人温鹏程收警示函 减持未按规定预披露 – 财经

wx头像 wx 2022-02-02 19:18:36 6
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中国证监会广东监管局近来发表了关于对温鹏程采纳出具警示函办法的决议〔2021〕56号。经查，温鹏程作为温氏食物集团股份有限公司(以下简称“温氏股份”，300498.SZ)实践操控人之一及公司董事，于2020年11月5日经过深圳证券买卖所会集竞价买卖方法减持温氏股份股票9.68万股，温鹏程未按规则在减持股票的15个买卖日前预先发表减持方案。

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温鹏程的上述行为违背了《上市公司信息发表管理办法》(证监会令第40号)第二条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规则》第八条等相关规则。依据《上市公司信息发表管理办法》(证监会令第40号)第五十九条的规则，广东证监局决议对温鹏程采纳出具警示函的行政监管办法。

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相关规则：

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《上市公司信息发表管理办法》第二条：信息发表责任人应当实在、精确、完好、及时地发表信息，不得有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

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信息发表责任人应当一起向一切投资者揭露发表信息。

在境内、外商场发行证券及其衍生种类并上市的公司在境外商场发表的信息，应当一起在境内商场发表。

《上市公司信息发表管理办法》第五十九条：信息发表责任人及其董事、监事、高档管理人员，上市公司的股东、实践操控人、收买人及其董事、监事、高档管理人员违背本办法的，中国证监会能够采纳以下监管办法：

(一)责令改正；

(二)监管说话；

(三)出具警示函；

(四)将其违法违规、不实行揭露许诺等状况记入诚信档案并发布；

(五)认定为不适当人选；

(六)依法能够采纳的其他监管办法。

《上市公司股东、董监高减持股份的若干规则》第八条：上市公司大股东、董监高方案经过证券买卖所会集竞价买卖减持股份，应当在初次卖出的15个买卖日前向证券买卖所陈述并预先发表减持方案，由证券买卖所予以存案。

上市公司大股东、董监高减持方案的内容应当包含但不限于：拟减持股份的数量、来历、减持时刻区间、方法、价格区间、减持原因。减持时刻区间应当契合证券买卖所的规则。

在预先发表的减持时刻区间内，大股东、董监高应当依照证券买卖所的规则发表减持发展状况。减持方案施行结束后，大股东、董监高应当在两个买卖日内向证券买卖所陈述，并予公告；在预先发表的减持时刻区间内，未施行减持或许减持方案未施行结束的，应当在减持时刻区间届满后的两个买卖日内向证券买卖所陈述，并予公告。

以下为原文：

中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管办法决议书

〔2021〕56号

关于对温鹏程采纳出具警示函办法的决议

温鹏程：

经查，你作为温氏食物集团股份有限公司(以下简称温氏股份或公司)实践操控人之一及公司董事，于2020年11月5日经过深圳证券买卖所会集竞价买卖方法减持温氏股份股票96,800股，你未按规则在减持股票的15个买卖日前预先发表减持方案，违背了《上市公司信息发表管理办法》(证监会令第40号)第二条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规则》第八条等相关规则。

依据《上市公司信息发表管理办法》(证监会令第40号)第五十九条的规则，我局决议对你采纳出具警示函的行政监管办法。你应仔细吸取教训，加强证券法律法规学习，实在标准上市公司股份减持行为，依法依规实行相关信息发表责任，根绝此类违规行为再次发生。

假如对本监督管理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理办法不中止履行。

广东证监局

2021年7月30日

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