宏源证券股份有限公司的简单介绍

来历：我国经济网

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我国经济网北京9月27日讯 9月23日，我国证监会云南监管局网站发布了行政监管方法决议书（〔2021〕10号）。经查，申万宏源证券有限公司云南分公司存在以下六宗违规行为。

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一、营销处理。一是依据《云南分公司私募基金和定投基金奖赏和查核计划》，分公司对整体职工（含后台）拟定了鼓励计划，依据分公司《2020年4月绩效奖赏》和《云南分公司本部2019年12月中后台职工定投奖赏明细》等显现，分公司对时任后台职工如合规、货台等发放了营销奖赏。二是职工温某某在任电脑司理期间，签定《成绩许诺书》，吸引开发客户；职工杨某某在任货台期间，依据其个人作业总结及公司大管家系统查询成果显现，存在吸引开发新客户的状况。

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二、人员处理。分公司担任人段某某于2018年5月14日至2018年5月25日期间强制离岗，前次强制离岗距今已三年，没有再次施行强制离岗。前次强制离岗的审计陈述中发现分公司单个生意人或许存在代客理财的景象，该审计陈述未向云南证监局报备。

三、岗位设置。一是分公司现任合规担任人蒋某某，曾于2018年6月4日至2019年12月5日期间担任申万宏源曲靖麒麟西路证券运营部总司理。在此期间，申万宏源证券云南分公司2019年1月和2019年7月的《合规风控处理状况陈述》分公司合规专员签字处显现签字为“蒋某某代”。二是分公司职工罗某任出资参谋期间兼任非现场开户见证岗、客户回访岗。

四、IB事务公示。在分公司运营场所，未公示从事期货中心介绍事务的人员名单和相片。

五、合同处理。一是单个职工续签的合同，分公司担任人签字日期晚于合同到期日。二是单个职工《劳作合同书》、《续订劳作合同意向告诉书》未填写合同日期。三是单个职工《云南省用人单位续订劳作合同协议书》未由法定代表人签字，而是经办人代签且无授权托付书。四是单个职工劳作合同要素填写过错，在职位处填写了薪酬薪水。

六、客户材料。一是单个客户《现场新开户合规性回访问卷》未填写回访相关内容，仅有客户签名。二是单个安排客户《出资者危险承受才能问卷》未填写日期。

上述问题一，违背了《关于加强证券生意事务处理的规则》（证监会布告〔2010〕11号）第四条第（一）款的规则；问题二，违背了《关于加强证券生意事务处理的规则》（证监会布告〔2010〕11号）第五条第（五）款、《证券公司分支安排监管规则》（证监会布告〔2013〕17号）第十七、十八条的规则；问题三，违背了《证券公司和证券出资基金处理公司合规处理方法》（证监会令第133号）第二十三条、《关于加强证券生意事务处理的规则》（证监会布告〔2010〕11号）第四条第（一）款、《证券生意人处理暂行规则》（证监会布告〔2009〕2号）第十七条的规则；问题四，违背了《证券公司为期货公司供给中心介绍事务试行方法》（证监发〔2007〕56号）第十七条的规则；问题五，违背了《证券公司内部操控指引》（证监安排字〔2003〕260号）第四条第（四）款的规则；问题六，违背了《关于加强证券生意事务处理的规则》（证监会布告〔2010〕11号）第三条第（四）款、第（六）款的规则。

上述问题反映出申万宏源证券有限公司云南分公司内部操控不完善，合规处理不到位，依据《证券公司监督处理条例》第七十条、《证券公司分支安排监管规则》第二十条、《证券公司和证券出资基金处理公司合规处理方法》第三十二条的规则，云南证监局决议对申万宏源证券有限公司云南分公司采纳出具警示函的行政监管方法。

经我国经济网记者查询，申万宏源证券有限公司云南分公司成立于2004年5月26日。申万宏源证券有限公司由申银万国证券股份有限公司与宏源证券股份有限公司于2015年1月16日兼并组成而成。申万宏源(000166.SZ)2021年半年报显现，申万宏源证券有限公司为申万宏源全资子公司。

相关规则：

《关于加强证券生意事务处理的规则》（证监会布告〔2010〕11号）第三条：证券公司应当树立健全证券生意事务客户处理与客户服务准则，加强出资者教育，保护客户合法权益。

（一）树立健全客户账户处理准则。证券公司与客户签定证券买卖托付署理协议，应当为客户开立资金账户，署理证券挂号结算安排为初度进入证券市场的客户开立证券账户，并按规则处理客户买卖结算资金（以下简称客户资金）存管手续。客户的资金账户应当在证券运营部现场开立，证券账户应当在证券运营部或许证券挂号结算安排现场开立，法令法规及我国证监会还有规则的从其规则。

证券公司应当充沛了解客户状况，在客户开户时，对客户的名字或许称号、身份的实在性进行查看，挂号客户身份根本信息，并留存有用身份证件或许其他身份证明文件的复印件或许影印件。发现客户身份存疑的，应当要求客户弥补供给居民户口簿或许有用期内的护照或许户籍所在地公安机关出具的身份证明文件原件等足以证明其身份的其他证明材料，无法证明的，应当回绝为客户开立账户。

证券公司不得违背规则约束客户中止买卖署理联络、搬运财物。客户请求转托管、吊销指定买卖和销户的，应当在承受客户请求并完结其账户买卖结算（包含但不限于买卖、基金代销、新股申购等事务）后的两个买卖日内处理完毕，法令法规、我国证监会及证券买卖所、证券挂号结算安排还有规则的从其规则。

（二）树立健全客户恰当性处理准则，为客户供给恰当的产品和服务。证券公司应当依据客户财政与收入状况、证券专业知识、证券出资经历和危险偏好、年纪等状况，在与客户签定证券买卖托付署理协议时，对客户进行初度危险承受才能评价，今后至少每两年依据客户证券出资状况等进行一次后续评价，并对客户进行分类处理，分类成果应当以书面或许电子方法记载、留存。

证券公司应当事前清晰奉告客户所供给服务或许出售产品的危险特征，依照规则程序，供给与客户危险承受才能相适应的服务或产品，服务或产品危险特征及奉告状况应当以书面或许电子方法记载、留存。证券公司以为某一服务或产品不适合某一客户或许无法判别恰当性的，应当将该景象提示客户，由客户挑选是否承受该项服务或产品。证券公司的提示和客户的挑选应当以书面或许电子方法记载、留存。

（三）树立健全客户买卖安全监操控度，保护客户财物安全。证券公司应当合作监管部分、证券买卖所对客户反常买卖行为进行监督、操控、查询，依据监管部分及证券买卖所要求，及时、实在、精确、完好地供给客户账户材料及相关买卖状况阐明。发现盗买盗卖等反常买卖行为疑点时，应当及时告诉客户并核实承认、留存依据；根本承认盗买盗卖等反常买卖行为的，应当当即采纳方法操控财物，并帮忙客户向公安机关报案。

证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置暗码，提示客户当令修正暗码和增强暗码强度，并在证券运营部运营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券买卖客户端提示客户加强身份证件、账号、暗码的保护。

证券公司应当依据法令法规、证监会的规则及合同约好，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或许与客户约好的其他方法，确保客户至少在证券公司运营时刻内能够查询其托付、买卖记载、证券和资金余额等信息。

（四）树立健全客户回访准则，及时发现并纠正不标准行为。证券公司应当统一安排回访客户，对新开户客户应当在1个月内完结回访，对原有客户的回访份额应当不低于上年底客户总数（不含休眠账户及间断买卖账户客户）的10%，回访内容应当包含但不限于客户身份核实、客户账户变化承认、证券运营部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充沛提醒危险、是否存在全权托付行为等状况。客户回访应当留痕，相关材料应当保存不少于3年。

（五）树立健全客户投诉处理准则，妥善处理客户投诉和与客户的胶葛。证券公司及证券运营部应当在公司网站及运营场所明显方位公示客户投诉电话、传真、电子信箱，确保投诉电话至少在运营时刻内有人值守。证券公司及证券运营部应当树立客户投诉书面或许电子档案，保存时刻不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券运营部应当汇总上一年度证券生意事务投诉及处理状况，别离报证券公司住所地及证券运营部所在地证监局存案。

（六）树立健全客户材料处理准则，确保客户材料安全完好。证券公司应当为每个客户独自树立纸质或许电子档案，客户档案应当包含客户及署理人称号、地址、通讯联络方法、客户和署理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券买卖托付署理协议、客户资金存管协议、授权托付书、危险提醒书及我国证监会规则的其他信息。证券公司应当妥善保管客户档案和材料，为客户保密。

《关于加强证券生意事务处理的规则》（证监会布告〔2010〕11号）第四条：证券公司应当树立健全证券生意事务人员处理和科学合理的绩效查核准则，标准证券生意事务人员行为。

（一）从事技能、危险监控、合规处理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等事务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管事务；技能人员不得承当危险监控及合规处理职责。

（二）与客户权益变化相关事务的经办人员之间，应当树立制衡机制。触及客户资金账户及证券账户的开立、信息修正、刊出，树立及改动客户资金存管联络，客户证券账户转托管和吊销指定买卖等与客户权益直接相关的事务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。

触及约束客户财物搬运、改动客户证券账户和资金账户的对应联络、客户账户财物变化记载的过失承认与调整等非常规性事务操作，应当事前批阅，过后复核，批阅及复核均应留痕。

（三）证券公司应当以供给网上查询、书面查询或许在运营场所公示等方法，确保客户在证券公司运营时刻内能够随时查询证券公司生意事务经办人员和证券生意人的名字、执业证书、证券生意人证书编号等信息。

（四）证券公司对证券生意事务人员的绩效查核和鼓励，不该简略与客户开户数、客户买卖量挂钩，应当将被查核人员行为的合规性、服务的恰当性、客户投诉的状况等作为查核的重要内容，查核成果应当以书面或许电子方法记载、保存。

《关于加强证券生意事务处理的规则》（证监会布告〔2010〕11号）第五条：证券公司应当树立健全证券运营部处理准则，确确保券运营部标准、平稳、安全运营。

（一）证券运营部应当将《证券运营安排运营答应证》放置在运营场所明显方位，并在答应范围内从事运营活动。

（二）证券运营部应当树立健全印章处理准则，对各类印章挂号造册，树立各类印章的运用、保管、交代等内控流程。

（三）证券运营部应当树立健全运营场所安全确保机制，确保与当地公安、消防等有关部分的联络疏通，保护买卖次序安稳；拟定严重突发事情应急处理预案，定时安排自查，按规则进行演练，自查及演练状况应当以书面方法记载、留存，保存时刻不少于3年。

（四）证券运营部担任人对证券运营部的事务标准、安全、安稳运营负直接职责。证券公司应当每年对证券运营部担任人进行年度查核，年度查核状况应当以书面方法记载、留存。

（五）证券运营部担任人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时刻应当接连不少于10个作业日。证券运营部担任人强制离岗期间，证券公司应当对证券运营部进行现场稽核，稽核陈述应当以书面方法记载、留存。

（六）证券运营部担任人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计完毕前，被审计人员不得离任；发现违法违规运营问题的，证券公司应当进行内部职责追查，并报当地监管部分或许司法机关依法处理，且该违规人员至少2年内不得转任其他证券运营部担任人或许证券公司平等职务及以上处理人员。证券公司应当在审计完毕后3个月内，将证券运营部担任人离任审计陈述报证券运营部所在地及公司住所地证监局存案。

（七）本条（四）至（六）款所述年度查核、稽核、审计的内容包含证券运营部的下列事项：有无移用客户财物、有无承受客户全权托付、有无向客户供给不恰当的产品和服务、有无违规融资及担保、有无向客户许诺收益、有无超范围运营、有无违规为客户处理账户事务、有无严重信息安全事故、有无严重突发事情、有无未了断客户胶葛等，以及证券运营部担任人在上述事项中的职责状况等。

《证券公司分支安排监管规则》（证监会布告〔2013〕17号）第十七条：证券公司应当树立分支安排担任人年度查核与强制离岗准则，确保分支安排担任人至少每3年强制离岗一次，每次离岗时刻不少于10个作业日。证券公司应当在分支安排担任人强制离岗期间，对分支安排进行现场稽核。

分支安排担任人强制离岗或因故缺位5个作业日以上的，证券公司应当指定专人代为施行职务，并在指定之日起3个作业日内向分支安排所在地证监局陈述。代为施行职务的时刻不得超越3个月。

代为施行职务的人员应当了解相关监管规则，具有施行职责的才能，且近3年内无不良行为记载。

证券公司对分支安排担任人的年度查核状况和离岗稽核陈述应当以书面方法记载、保存。年度查核和离岗稽核的内容应当包含分支安排的合规运营、客户投诉及胶葛处理状况。

《证券公司分支安排监管规则》第十八条：发生影响或许或许影响分支安排运营处理和客户权益的严重事情的，分支安排应当及时向所在地证监局报送陈述，阐明事情的原因、现在的状况、或许发生的成果、已采纳和拟采纳的方法。

《证券公司分支安排监管规则》第二十条：证券公司及其分支安排违背本规则的，由我国证监会及相关证监局依法采纳监管方法或许施行行政处罚。

《证券公司和证券出资基金处理公司合规处理方法》（证监会令第133号）第二十三条：证券基金运营安排各事务部分、各分支安排应当装备契合本方法第二十二条规则的合规处理人员。

合规处理人员能够兼任与合规处理职责不相抵触的职务。合规危险管控难度较大的部分和分支安排应当装备专职合规处理人员。

《证券公司和证券出资基金处理公司合规处理方法》第三十二条：证券基金运营安排违背本方法规则的，我国证监会能够采纳出具警示函、责令定时陈述、责令改正、监管说话等行政监管方法；对直接担任的董事、监事、高档处理人员和其他职责人员，能够采纳出具警示函、责令参与训练、责令改正、监管说话、认定为不恰当人选等行政监管方法。

证券基金运营安排违背本方法规则导致公司呈现办理结构不健全、内部操控不完善等景象的，对证券基金运营安排及其直接担任的董事、监事、高档处理人员和其他直接职责人员，依照《中华人民共和国证券出资基金法》第二十四条、《证券公司监督处理条例》第七十条采纳行政监管方法。

《证券生意人处理暂行规则》（证监会布告〔2009〕2号）第十七条：证券公司应当树立健全客户回访准则，指定人员定时经过面谈、电话、信函或许其他方法对证券生意人吸引和服务的客户进行回访，了解证券生意人的执业状况，并作出完好记载。担任客户回访的人员不得从事客户吸引和客户服务活动。

《证券公司为期货公司供给中心介绍事务试行方法》（证监发〔2007〕56号）第十七条：我国证券监督处理委员会（以下简称我国证监会）及其派出安排依法对证券公司的介绍事务活动施行监督处理。

相关自律性安排依法对介绍事务活动施行自律处理。

《证券公司内部操控指引》（证监安排字〔2003〕260号）第四条：有用的内部操控应为证券公司完成下述方针供给合理确保：

（一）确保运营的合法合规及证券公司内部规章准则的贯彻履行。

（二）防备运营危险和道德危险。

（三）确保客户及证券公司财物的安全、完好。

（四）确确保券公司事务记载、财政信息和其他信息的牢靠、完好、及时。

（五）进步证券公司运营功率和作用。

《证券公司监督处理条例》第七十条：国务院证券监督处理安排对办理结构不健全、内部操控不完善、运营处理混乱、建立账外账或许进行账外运营、拒不履行监督处理决议、违法违规的证券公司，应当责令其期限改正，并能够采纳下列方法：

（一）责令添加内部合规查看的次数并提交合规查看陈述；

（二）对证券公司及其有关董事、监事、高档处理人员、境内分支安排担任人给予斥责；

（三）责令处置有关职责人员，并陈述成果；

（四）责令替换董事、监事、高档处理人员或许约束其权力；

（五）对证券公司进行暂时接收，并进行全面核对；

（六）责令暂停证券公司或许其境内分支安排的部分或许悉数事务、期限吊销境内分支安排。

证券公司被暂停事务、期限吊销境内分支安排的，应当依照有关规则安顿客户、处理未了断的事务。

对证券公司的违法违规行为，合规担任人现已依法施行阻止和陈述职责的，革除职责。

以下为原文：

我国证券监督处理委员会云南监管局

行政监管方法决议书

〔2021〕10号

关于对申万宏源证券有限公司云南分公司采纳出具警示函方法的决议

申万宏源证券有限公司云南分公司：

经查，你分公司存在以下违规行为：

二、人员处理。分公司担任人段某某于2018年5月14日至2018年5月25日期间强制离岗，前次强制离岗距今已三年，没有再次施行强制离岗。前次强制离岗的审计陈述中发现分公司单个生意人或许存在代客理财的景象，该审计陈述未向我局报备。

上述问题反映出你分公司内部操控不完善，合规处理不到位，依据《证券公司监督处理条例》第七十条、《证券公司分支安排监管规则》第二十条、《证券公司和证券出资基金处理公司合规处理方法》第三十二条的规则，我局决议对你分公司采纳出具警示函的行政监管方法。你分公司应当在收到本决议之日起，展开全面整改作业，依照相关法令、行政法规和我国证监会规则的要求强化合规处理，完善内部操控系统，并于15日内向我局提交书面陈述。

假如对本监督处理方法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督处理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督处理方法不中止履行。

云南证监局

2021年9月23日