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腾邦-证监会就《证券公司股权管理规定》公开征求意见

wx头像 wx 2022-01-13 11:28:38 6
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证监会就《证券公司股权办理规则》揭露征求意见

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中新3月30日电据证监会站音讯，为执行2017年全国金融作业会议精神，加强证券公司股权监管，规范证券公司股东行为，补偿监管短板，提高监管效能，证监会起草了《证券公司股权办理规则》(以下简称《规则》)，现向社会揭露征求意见。

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《规则》全面体系整合证券公司股权办理相关要求，结合监管实践中发现的问题，提出了“分类办理、资质优秀、权责明晰、结构明晰、改变有序、揭露通明”的准则，首要明晰了证券公司股权办理的以下根本准则组织：

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一是进一步分类办理，引导引入优质股东。依据股东对证券公司影响力的差异，将证券公司股东分为四类：持有5%以下股权的股东、持有5%以上股权的股东、首要股东、控股股东。《规则》从净资产、继续盈余才能、经营收入等方面，明晰不同类型股东差异化的监管要求，保证股东资质优秀，特别首要股东、控股股东应当为行业龙头。鉴于首要股东、控股股东在公司办理中位置重要，《规则》强化了首要股东、控股股东专业性及对证券公司继续支撑才能的要求。针对近年来监管实践中遇到的特别主体入股证券公司存在的问题，《规则》强化了特别类型主体入股证券公司的准入要求。

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二是强化穿透核对，厘清股东布景及资金来源。《规则》保存并强化了证券公司股权办理中穿透核对的作法，要求拟入股股东应当实在、精确、完好的阐明其股权结构直至终究权益持有人，以及其与其他股东的相关联系或许共同行动听联系，不得存在经过隐秘等方法躲避证券公司股东资历批阅或监管的状况，制止违规入股。为避免股东经过涣散持股的方法躲避股东资历批阅和监管，《规则》明晰了相关方持股份额兼并核算、本质重于方式等判别规范。《规则》明晰要求不得以托付资金、负债资金等非自有资金入股证券公司，股东的出资额不得超越其净资产。为避免“空手套白狼”，《规则》要求证券公司股东在股权确定时内不得质押所持证券公司相关股权。要求证券公司股东的实践操控人对所操控的证券公司股权应当恪守与证券公司股东相同的确定时。

三是外部监管和内部办理相结合，事前把关和过后追责相结合，对证券公司股权完成全方位、全过程监管。一方面，《规则》明晰了证券公司、拟入股股东、股权处置方在股权办理中的职责，强化了证券公司及股东内部办理要求。另一方面，《规则》从内部职责追查、外部职责追查两个维度，明晰了相关办法和罚则，严厉打击私行改变股权、违规操控股权、虚伪出资、抽逃出资、虚伪申报、违规融资担保等违法违规行为。

欢迎社会各界对《规则》提出宝贵意见，证监会将依据揭露征求意见的反应状况，对《规则》作进一步修正并实行程序后赶快发布施行。

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