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登云股份IPO造假多家中介机构遭罚_300318

wx 2022-01-02 17:11:58 6

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证监会新闻发言人张晓军昨日表明，近来证监会依法对5宗案子作出行政处罚，包含2宗信息发表违法违规案、3宗中介组织违法违规案。其间，登云股份IPO造假，多家中介组织遭罚，保荐组织新时代证券和法令服务组织君信所别离罚没3354万元和390万元。

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2宗信息发表违法违规案中，一是怀集登云汽配股份有限公司初次揭露发行股票并在中小板上市的请求文件以及登云股份上市后发表的定时陈述中存在虚伪记载、严重遗失。张晓军表明，登云股份的行为违反了《证券法》规则，证监会决议责令登云股份改正，给予正告，并处以60万元罚款;对直接担任的主管人员欧洪先、潘炜给予正告，并别离处以30万元罚款;对23名其他责任人员给予正告，并别离处以5万元至20万元不等的罚款;一起对欧洪先、潘炜采纳5年证券市场禁入办法。

二是天津枫盛阳医疗器械技能股份有限公司未按照相关规则及时发表其对外供给担保事项、资金占用事项。张晓军指出，枫盛阳的行为违反了《非上市大众公司监督管理办法》的规则，根据《证券法》，天津证监局决议对枫盛阳给予正告，并处以40万元罚款;对直接担任的主管人员刘金玲给予正告，并处以20万元罚款。

3宗中介组织违法违规案中，一是新时代证券股份有限公司作为登云股份IPO的保荐组织，在执业过程中未勤勉尽责，未发现登云股份请求文件存在虚伪记载、严重遗失;未发现相关公司与登云股份的相相联系及相关买卖;未发现登云股份存在未有用履行资金内控准则、对外违规告贷等不标准运转景象;出具的《发行保荐书》等文件存在虚伪记载。张晓军表明，新时代证券的行为违反了《证券法》规则，证监会决议责令新时代证券改正，给予正告，没收业务收入1676.96万元，并处以1676.96万元罚款;对直接担任的主管人员程天雄、王玮、郭纪林给予正告，并别离处以30万元、30万元、15万元的罚款。

二是广东君信律师事务所作为登云股份IPO的法令服务组织，在执业过程中未勤勉尽责，未发现登云股份潜在的严重债权债务法令危险;未发现相关公司与登云股份的相相联系及相关买卖;出具的《法令意见书》《律师工作陈述》等文件存在虚伪记载。张晓军着重，君信所的行为违反了《证券法》规则，证监会决议责令君信所改正，没收业务收入195万元，并处以195万元罚款;对直接担任的主管人员高向阳、陈志生给予正告，并别离处以5万元罚款。

三是立信会计师事务所(特别一般合伙)作为浙江步森服饰股份有限公司与广西康华农业股份有限公司严重资产重组项目的审计组织，在审计过程中未勤勉尽责，虚拟核实函证目标收件地址的审计程序，未能发现康华农业销售收入、应收账款造假的现实;未施行恰当的审计程序，未能发现康华农业的银行存款造假的现实;虚拟与康华农业上一任注册会计师交流的审计程序;出具的康华农业2011年、2012年、2013年和2014年1月至4月即3年又一期财务报表审计陈述存在虚伪记载。张晓军表明，立信所的行为违反了《证券法》规则，证监会决议没收立信所业务收入45万元，并处以45万元罚款;对直接担任的主管人员王云成、肖常和给予正告，并别离处以6万元罚款。

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