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衡阳证券(衡阳证券公司排名)

wx 2024-01-20 06:06:22 6

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　　8月23日衡阳证券，全国股转系统公告称衡阳证券，在历时5个月的核查中，发现有10家主办券商违规为不合格投资者开设新三板账户4800多户，已对相关券商实施自律监管。这是监管者自最近一轮投资者适当性大检查以来首次公布核查结果。

　　股转公司在公告中称，对华泰证券、中信建投证券和山西证券采取出具警示函、责令改正的自律监管措施;对中信证券、中航证券、恒泰证券责令改正;对东莞证券、红塔证券、湘财证券和川财证券出具警示函。自2015年以来，针对投资者适当性管理问题，股转公司已累计对19家主办券商采取了自律监管措施。

　　今年3月，中国证监会非上市公众公司部向各家证券公司下发了《关于对执行投资者适当性管理制度开展自查工作》的通知，联合股转公司对90家主办券商展开专项核查。根据规则，个人投资者需要500万元以上证券类资产才能开立新三板账户，法人机构和合伙企业需要分别满足注册资本500万元和实缴出资500万元的门槛。

　　股转公司表示，投资者适当性管理制度是新三板一项重要的基础性制度，将引导投资者理性参与市场，保护投资者合法权益。一位接近股转公司的内部人士对记者表示，投资者门槛是保护投资者的第一道防线，一些投资者对新三板理解仍有偏颇，新三板是全新的市场，需要重新学习和了解。

　　监管函显示，截至今年5月，10家主办券商共为不符合条件的投资者开设账户4807个，其中中信建投违规开户3328户，并在4月统一递交的自查报告中有90%的漏报比例。华泰证券和中信证券的违规开户数都超过了500户。这些券商将需要在三个月内完成整改，否则可能面临进一步处罚。

　　具体来看，主办券商的违规行为包括擅自降低500万元标准，将信用账户或现金理财计入证券类资产，评估资产的时点错误，认定合伙企业实缴出资额方式不合规等等。

　　根据股转公司2015年年报统计，到去年底新三板共有约20万户个人投资者账户，其中受限投资者有大约9万户。今年7月，新三板监管者在内部工作会议上指出，券商机构存在瞒报漏报违规账户的现象，新三板上不合格投资者有3万多户。监管者表示，新三板投资者适当性是为了保障制度的创新。

　　南山投资执行董事周运南对《第一财经日报》记者表示，“管理层今年以来对新三板的严监管措施是件好事，虽然可能会对新三板一、二级市场产生一定的影响，但这只是暂时的，长痛不如短痛，管理层是希望先对新三板参与各方严厉监管，从而引导促进各方规范运作，第三步可能才会是新三板配套政策的落地。”

　　8月24日盘中，三板做市指数跌至1083点，较去年4月2673点的最高点跌去六成。去年年初，市场曾有传言称，监管者可能在年内降低新三板投资者门槛。

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