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证券交易(证券交易所的组织形式)

wx 2023-11-18 02:33:28 6

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罚没近1亿证券交易！

这是证监会日前对某微博大V非法推荐股票，非法从事证券投资咨询行为进行立案调查、审理的结果。经调查和复核，证监会决定，没收其操纵股票违法所得27970620.32元，并处以27970620.32元罚款证券交易；没收其非法从事证券投资咨询违法所得23942175.33元，并处以2000万元罚款。

证券交易(证券交易所的组织形式)

根据行政处罚书，认定其行为构成证券投资咨询服务，其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，属于非法从事证券投资咨询。

非法从事证券投资咨询属于非法证券活动的一种具体表现。根据相关规定，非法证券活动是指违反《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》等法律和法规的规定，未经证券监管部门和其他金融监管部门批准或者核准，非法从事证券发行和经营业务活动。简而言之，未经有权机关依法批准或者核准，擅自从事证券特许业务或特定活动，即为非法证券活动。

非法证券活动包括擅自公开发行证券，设立证券交易场所或者证券公司，或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务的行为。随着互联网的发展和普及，非法证券活动不断花样翻新，欺骗性强，侵入各大自媒体平台，“上网跨域”特征明显，严重损害投资者利益，扰乱资本市场秩序，影响社会稳定。根据《证券法》有关规定，“非法推荐股票”行为涉嫌非法经营证券业务。在网络上，当前非法荐股行为模式包括，未取得相关资质，非法通过微博、微信、微信朋友圈、电子邮件、网络直播、短视频、软件、培训等推荐股票。投资者要提高警惕，防范相关骗术。

证券交易(证券交易所的组织形式)

金融属于特许行业，必须持牌经营，有相关法律法规规定。非法证券活动是一种典型的涉众型的违法犯罪活动，严重干扰正常经济金融秩序，破坏社会稳定。近些年，网信办、证券监管部门、检察院等持续规范证券活动网上信息，坚决遏制非法证券期货活动，有效化解规模化、体系化场外配资风险，重拳打击股市黑嘴、非法荐股、非法发行转让原始股等非法证券期货活动，保护人民群众财产安全。

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