证券投资基金销售(证券投资基金销售基础知识一科的)

科目一基金法律法规职业道德与业务规范9001100科目二证券投资基金基础知识12401440科目三私募股权投资基金基础知识15401740 考试时间为120 分钟证券投资基金销售，考试题型均为单选题证券投资基金销售，每科题量；是的证券投资基金销售管理办法下称办法第三十三条规定，其证券投资基金销售他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书券商公司推荐的基金产品还是比较。

从广义上说，基金是机构投资者的统称，包括信托投资基金单位信托基金公积金保险基金退休基金，各种基金会的基金在现有的证券市场上的基金，包括封闭式基金和开放式基金，具有收益性功能和增值潜能的特点从会计角度；证券投资基金销售管理办法第9条商业银行证券公司证券投资咨询机构独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构申请基金销售业务资格应当具备下列条件一具有健全的治理结构完善的内部控制和风险管理制度，并得到。

公募证券投资基金销售

这两个证书考试内容，对于学员专业能力的考察不一样，所以从事基金销售工作的考生应该获得对应基金从业资格证书通过证券从业资格考试后可以申请基金从业相关资格1通过证券业协会组织的证券投资基金，并已在相关机构任职的。

考生已参加证券业协会组织的从业资格考试的，已通过证券投资基金证券市场基础或基金销售基础知识科目考试，并成绩合格的，按照证券业协会成绩长期有效原则，基金业协会2017年7月1日前认可其每一科的成绩，自2017。

根据证券法和基金法证券投资基金销售人员执业守则的相关规定，“基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规金融财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格” 已赞过 已踩过lt 证券投资基金销售你对。

从考试科目来看，证券从业资格考试科目设定两门，名称分别为证券市场基本法律法规和金融市场基础知识基金从业资格考试包含基金法律法规和职业道德与业务规范证券投资基金基础知识私募股权投资基金基础知识。

答案C 证券投资基金销售管理办法及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几方面1签订销售协议，明确权利与义务 2基金管理人应制定业务规则并监督实施 3建立相关制度 4禁止提前发行 5严格账户。

答案D 证券投资基金销售机构内部控制指导意见规定，客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年计起至少保存15年。

本题考查证券投资基金销售管理办法中的内容代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金网点的显著位置，不得委托其他机构代为办理基金的销售基金管理人代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与。

证券投资基金销售管理办法基金代销机构在职研究生网第二章 基金代销机构第七条 基金销售由基金管理人负责办理基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构，不得接受基金管理人。

答案A，B，D，E 证券投资基金销售管理办法明确规定了商业银行证券公司证券投资咨询机构独立基金销售机构可以从事基金销售业务。

3基金销售机构中从事基金宣传推销咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员4证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员5证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。

证券投资基金销售结算资金管理暂行规定

1、需要从事基金业务的从业人员，需要有基金从业资格证如1证券公司中从事自营经纪承销投资咨询受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员2基金管理公司基金托管机构中从事基金销售研究分析。

2、为进一步规范基金销售行为，提高基金销售人员业务水平和执业素质，中国证券业协会定于2008年9月举行基金销售人员从业考试根据证券法和基金法证券投资基金销售人员执业守则的相关规定，“基金销售人员应当具备从事基金。

3、一基金从业资格证是为了提高基金从业人员的执业素质，规范基金从业人员行为，维护基金持有人的合法权益，基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律行政法规，恪守职业道德和行为规范二对于商业银行等机构申请及基金销售。