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证券公司自营(证券公司自营投资范围)

wx 2023-08-31 02:59:31 6

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证券公司自营业务投资范围如下1境内证券交易所上市交易的证券证券公司自营，这类证券主要是股票债券权证证券投资基金2依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券证券公司自营，这类证券主要是指由商业银行证券公司等；正确中华人民共和国证券法第一百三十七条证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金证券公司不得将其自营账户借给他人使用证券；答案C 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报证券交易所备案；证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行自营买卖或自营兼代理买卖证券。

”可见，证券公司可以从事证券自营业务，但需要有最低注册资本的要求，如果达不到法定的最低资本要求，证券公司就不能从事证券自营业务所以有一部分证券公司可以从事证券自营业务，另外一部分则不可以；答案A，B，C，D，E ABCDE证券公司的自营业务具有投机性，业务风险比较大，所以证券公司自营我国制定严格的法律法规对其管理ABCDE选项均正确故选ABCDE。

已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券，类证券主要是股票债券权证证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象1已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券2依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内；4证券经营机构在近一年内没有严重违法违规行为，或在近二年内未受到取消证券自营业务资格的处罚法律依据证券法第一百三十三条规定，证券公司从事证券自营业务，必须是自有资金和依法筹集的资金禁止银行资金违规。

法律主观证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管证券公司资产托管机构应当；答案D A项只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务B项可以是自有或依法筹集可用于自营的资金C项自营业务既可以买卖上市证券，也可以买卖非上市证券。

自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券具体表现在以下几点1决策的自主性1交易行为的自主性证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券2选择交易方式的自主性证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖，还是通过其；答案D 证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票债券权证证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为。

证券公司的自营业务交易场所划分为两类1场外柜台自营买卖场外自营买卖是指证券公司通过柜台交易方式，由客户和证券公司一对一直接洽谈成交的证券交易2场内证券交易所自营买卖场内自营买卖是指证券公司在证券交易；解析证券法第125条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务1证券经纪2证券投资咨询3与证券交易证券投资活动有关的财务顾问4证券承销与保荐5证券自营6；用自己的名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为证券公司自营业务需要承担市场风险以及交易风险，因为这是证券公司自己在炒股，所以这些风险由证券公司在承担。

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