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证券公司自营业务(证券公司自营业务论文)

wx头像 wx 2023-08-30 08:59:43 6
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答案A 本题考核证券公司的注册资本规定根据规定，经营“证券经纪证券投资咨询业务的，注册资本最低限额为5000万元经营“证券承销与保荐证券自营证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为1亿元经营证券公司自营业务；已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券，类证券主要是股票债券权证证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象1已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券2依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内；根据中国证监会证券经营机构证券自营业务管理办法的规定证券经营机构申请从事证券南营业务，应当同时具备下列条件1证券专营机构即依法设立并具有法人资格的证券公司具有不低于人民币2000万元的净资产，证券兼营机构。

直接投资和自营都是证券公司拿自己的钱去投资\x0d\x0a不同的是，直接投资一般都是设立一个子公司，投向是还没上市的股权\x0d\x0a还没上市，所以股权的流动性比较差\x0d\x0a自营业务投资的是已经上市的股票；2证券自营业务自行买卖证券的证券机构，它们资金雄厚，可直接进入交易所为自己买卖股票3资产管理业务凭借自己的很多优势，客户把钱交给他，他帮证券公司自营业务你理财，从中赚理财服务费，亏盈客户自负4融资融券业务借钱给客户；自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务自营业务的投资决策投资操作风险监控的机构和职能应当相互独立自营业务的账户管理资金清算会计核算等后台职能；答案D 证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票债券权证证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为。

正确中华人民共和国证券法第一百三十七条证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金证券公司不得将其自营账户借给他人使用证券；证券公司的自营业务交易场所划分为两类1场外柜台自营买卖场外自营买卖是指证券公司通过柜台交易方式，由客户和证券公司一对一直接洽谈成交的证券交易2场内证券交易所自营买卖场内自营买卖是指证券公司在证券交易；证券公司自营业务投资范围如下1境内证券交易所上市交易的证券，这类证券主要是股票债券权证证券投资基金2依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，这类证券主要是指由商业银行证券公司等；自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券具体表现在以下几点1决策的自主性1交易行为的自主性证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券2选择交易方式的自主性证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖，还是通过。

证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行自营买卖或自营兼代理买卖证券；”可见，证券公司可以从事证券自营业务，但需要有最低注册资本的要求，如果达不到法定的最低资本要求，证券公司就不能从事证券自营业务所以有一部分证券公司可以从事证券自营业务，另外一部分则不可以；证券公司Securities Company是专门从事有价证券买卖的法人企业分为证券经营公司和证券登记公司狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构它具有证券；答案ABDE 2011年4月，中国证监会发布证券公司自营业务了关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定，2012年11月修订按照规定，我国证券公司从事证券自营投资品种清单如下1已经和依法可以在境内证券交易所上市交易。

3收益的不稳定性证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差更多关于证券公司自营业务的特点，进入html证券公司自营业务？zd查看更多内容。

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