证券投资基金考试(证券投资基金考试科目)

　　2015年9月基金从业考试正式改革，由原来的证券老五门之一的《证券投资基金》变更为基金从业资格考试两科：科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》；2016年9月新增科目三《私募股权投资基金基础知识》；三科之中科目一为必考，科目二与科目三选考，通过两科即可获得基金从业资格。单科考试120分钟，考试均为100道单选题，60分及格。

　　2017年度基金从业人员资格考试6月预约式考试时间为6月24日，还有不到三天的时间，小编特此整理20个时间类高频考点及30道精选考题，希望能对将要参加考试的小伙伴们有所帮助，预祝大家考试旗开得胜证券投资基金考试！

　　时间类高频考点

　　1.中国证券业协会成立于1991年8月28日

　　2.修改后的《证券投资基金法》于2013年6月1日正式实施

　　3.2012年6月7日中国证券投资基金业协会正式成立

　　4.1990年加拿大多伦多证券交易所推出第一只ETF指数参与份额

　　5.2000年10月8日中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》

　　6.2002年12月首家批准中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立

　　7.2002年2月《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台

　　8.2003年10月28日十届人大五次审议通过《中华人民共和国证券基金投资法》

　　9.1997年11月国务院证券委员会颁布《证券投资基金管理暂行办法》

　　10.2007年7月新的企业会计准则在基金业得到全面实施

　　11.2004年12月中国证券业协会证券投资基金业委员会成立

　　12.2001年8月中国证券协会基金公会成立

　　13.2007年中国证券业协会设立了基金公司会员部

　　14.2014年12月15日基金协会颁布了《基金从业人员执业行业自律准则》

　　15.2006年11月2日证券投资基金考试我国第一只试点债券型QDII基金发行

　　16.2013年9月6日首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出

　　17.2008年9月19日对证券交易印花税实行单向征收

　　18.2002年12月26日我国首家合资基金公司——招商基金管理公司成立

　　19.1985年12月20日欧洲委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》UCITS

　　20.2002年11月5日人民银行发布了《合格境外机构投资者境内投资管理暂行办法》

　　精选考题

　　1、目前我国股权投资基金投资者在有限责任公司型基金中的人数限制是（）

　　A.不超过50人

　　B.不超过200人

　　C.不低于50人

　　D.不低于200

　　正确答案是：A

　　2、目前我国股权投资基金投资者在合伙型基金中的人数限制是（）

　　A.不超过50人

　　B.不超过200人

　　C.不低于50人

　　D.不低于200

　　正确答案是：A

　　3、以下关于我国股权投资基金投资者人数限制说法正确的有（ ）

　　Ⅰ.合伙型基金不超过50人

　　Ⅱ.契约型基金不超过200人

　　Ⅲ.有限公司不超过50人

　　Ⅳ.股份公司不超过200人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　4、关于公司型基金的说法，错误的是（ ）

　　A.基金不具有独立法人地位

　　B.基金股东大会是基金的最高权力机构

　　C.基金本身是一个具有独立法人地位的公司

　　D.基金公司章程是基金设立和营运的基本法律文件

　　正确答案是：A

　　5、契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为( )

　　A.法律主体资格

　　B.投资者地位

　　C.营运依据

　　D.基金规模

　　正确答案是：D

　　6、契约型基金的营运依据是（ ）

　　A.基金公司章程

　　B.托管协议

　　C.基金合同

　　D.基金招募说明书

　　正确答案是：C

　　7、中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》，对募集机构的（ ）以及（ ）进行了较为详细的规定。

　　A.许可性行为；募集媒介渠道

　　B.许可性行为；募集方式

　　C.禁止性行为；募集媒介渠道

　　D.禁止性行为；募集方式

　　正确答案是：C

　　8、基金拆分主要包括份额拆分和收益权拆分，两种拆分都会突破（ ）的标准，因此被严格禁止。

　　A.合格投资者

　　B.份额限制

　　C.规模限制

　　D.收益限制

　　正确答案是：A

　　9、契约型基金份额持有人享有（ ）。

　　A.基金投资决策权

　　B.基金资产保管权

　　C.基金资产管理权

　　D.基金份额所有权

　　正确答案是：D

　　10、依据法定形式界定，目前我国公开募集的证券投资基金（）。

　　A.都是公司型

　　B.都是契约型

　　C.大部分是公司型

　　D.大部分是契约型

　　正确答案是：B

　　11、关于公司型基金的表述，正确的有( )。

　　A.基金是非独立的法人机构

　　B.投资者不享有股东权

　　C.依据基金合同设立

　　D.投资者是基金公司的股东

　　正确答案是：D

　　12、以下关于股权投资基金的合格投资者说法错误的是（ ）。

　　A.投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元

　　B.单位投资者，要求其净资产不低于1000万元

　　C.个人投资者，要求其金融资产不低于300万元

　　D.任个人投资者，最近三年个人年均收入不低于100万元

　　正确答案是：D

　　13、股权投资基金的当然合格投资者包括（）

　　Ⅰ.企业年金

　　Ⅱ.社会保障基金

　　Ⅲ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

　　Ⅳ.投资于所管理基金的基金管理人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　14、下列关于基金运作关系的说法，错误的是（ ）

　　A.基金服务机构与基金托管人是基金的当事人

　　B.基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人

　　C.基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场

　　D.监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管

　　正确答案是：A

　　15、下面关于基金的说法，不正确的是( )

　　A.基金托管人保管基金

　　B.基金管理人保管基金

　　C.基金投资者购买基金

　　D.中介或代理机构服务基金

　　正确答案是：B

　　16、下列关于股权投资基金募集机构的责任与义务的描述，不正确的是（ ）

　　A.募集机构应判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的资产价值和收入作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试

　　B.募集机构及其从业人员不得从事利用基金相关的已公开信息进行交易的违法活动

　　C.基金管理人委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任

　　D.任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品，或者将基金份额或其收益权进行非法拆分转让

　　正确答案是：B

　　17、监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的（）责任

　　A.单独

　　B.连带

　　C.监督

　　D.重大

　　正确答案是：B

　　18、募集机构应当承担（）等相关责任。

　　Ⅰ. 特定对象确定

　　Ⅱ. 投资者适当性审查

　　Ⅲ. 私募基金推介

　　Ⅳ. 合格投资者确认

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：C

　　19、2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

　　A.中国证监会基金机构监管部

　　B.中国证券业协会

　　C.中国证券业协会基金公司会员部

　　D.中国证监会各地证监局

　　正确答案是：B

　　20、我国的基金自律组织是（ ）成立的中国证券投资基金业协会。

　　A.1991年8月28日

　　B.2002年12月4日

　　C.2012年6月7日

　　D.2013年2月4日

　　正确答案是：C

　　21、我国的证券交易所是依法设立的，（ ），为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。

　　A.以利润最大化为目的

　　B.不以营利为目的

　　C.以收入最大化为目的

　　D.以指数最大化为目的

　　正确答案是：B

　　22、具有基金销售业务资格的主体不包括（）

　　A.商业银行

　　B.P2P信贷

　　C.保险机构

　　D.证券公司

　　正确答案是：B

　　23、直接募集机构是指（）；受托募集机构是指（）

　　A.基金管理人；基金销售机构

　　B.基金销售机构；基金管理人

　　C.基金管理人；第三方合作机构

　　D.投资者；基金销售机构

　　正确答案是：A

　　24、基金估值机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向（ ）申请注册。

　　A.证券交易所

　　B.中国证监会

　　C.期货交易所

　　D.会计师事务所

　　正确答案是：B

　　25、目前可申请从事基金销售的主要机构不包括（ ）

　　A.证券公司

　　B.证券投资咨询机构

　　C.独立基金销售机构

　　D.律师事务所

　　正确答案是：D

　　26、（ ）是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。

　　A.基金销售支付

　　B.基金份额登记

　　C.基金投资顾问

　　D.基金估值核算

　　正确答案是：A

　　27、股权投资基金具体的募集行为包括（）

　　Ⅰ.推介基金

　　Ⅱ.发售基金份额

　　Ⅲ.跟进投资

　　Ⅳ.办理投资者认/申购

　　Ⅴ.份额登记

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　正确答案是：C

　　28、关于股权投资基金的募集行为和募集机构，下列说法错误的是（ )

　　A.基金的募集分为自行募集和受托募集

　　B.自行募集是由发起人自行拟定资本募集说明材料、寻找投资人的基金募集方式

　　C.直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金托管机构

　　D.股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为

　　正确答案是：C

　　29、我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在（）登记成为基金管理人。

　　A.中国证券交易委员会

　　B.中国证券登记结算有限责任公司

　　C.中国证券监督管理委员会

　　D.中国证券投资基金业协会

　　正确答案是：D

　　30、托管人的首要职责是( )

　　A.保证基金资产的安全

　　B.使基金资产增值

　　C.对基金管理人进行监督

　　D.召集基金持有人大会

　　正确答案是：A

　　来源：私募通综合整理

　　参考：基金从业资格考试等

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