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证券自营业务(证券公司能否从事证券自营业务)

wx头像 wx 2023-07-10 19:40:47 6
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证券公司的自营业务交易场所划分为两类1场外柜台自营买卖场外自营买卖是指证券公司通过柜台交易方式证券自营业务，由客户和证券公司一对一直接洽谈成交的证券交易2场内证券交易所自营买卖场内自营买卖是指证券公司在证券交易。

2人员管理证券公司的高级管理人员应符合法定的任职资格3缴纳证券投资者保护基金提取交易风险准备金4建立健全内部控制与业务隔离制度证券公司必须将其证券经纪业务证券承销业务证券自营业务和证券资产管理业务分开办理证券自营业务，不。

根据中国证监会证券经营机构证券自营业务管理办法的规定证券经营机构申请从事证券南营业务，应当同时具备下列条件1证券专营机构即依法设立并具有法人资格的证券公司具有不低于人民币2000万元的净资产，证券兼营机构。

证券自营业务(证券公司能否从事证券自营业务)

法律主观证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行中国证券登记结算 有限责任公司 或者中国证监会认可的证券公司等其证券自营业务他资产托管机构托管证券公司资产托管机构应当。

正确中华人民共和国证券法第一百三十七条证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金证券公司不得将其自营账户借给他人使用证券。

1证券自营业务简单地说，就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务2资产管理业务一般是指证券经营机构开办的资产委托管理，即委托人将自己的资产交给受托人由受托人为委托人提供理财服务的。

经批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行自营买卖。

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