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证券销售基金(证券投资基金销售业务)

wx头像 wx 2023-06-30 22:40:26 6
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证券投资基金销售管理办法基金代销机构在职研究生网第二章 基金代销机构第七条 基金销售由基金管理人负责办理基金管理人可以委托取得基金代销业务资格证券销售基金的其证券销售基金他机构代为办理证券销售基金，未取得基金代销业务资格的机构，不得接受基金管理人。

获得证券从业资格证书不可以销售基金，证券和基金行业的关系非常密切，但是不影响证券从业资格证书和基金从业资格证书是两个不同的独立的证书这两个证书考试内容，对于学员专业能力的考察不一样，所以从事基金销售工作的考生应该。

是的证券投资基金销售管理办法下称办法第三十三条规定，其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书券商公司推荐的基金产品还是比较。

场内场外中信证券基金销售形式有场内场外，场外基金是证券公司代销的产品，场内只能通过证券公司平台购买，中信证券股份有限公司英文名称CITICSecuritiesCompanyLimited是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一。

2022年609亿元人民币根据财信证券2020年年报，其基金销售代销收入为609亿元人民币需要注意的是，该数据仅为参考，具体数额可能会因公司经营情况市场环境等因素而有所变化另外，基金销售代销收入仅是财信证券的一个。

5种区别1风险程度与收益程度一般情况下，证券的风险大于基金，因此潜在收益也比基金高2交易目的证券的交易目的是转让证券的所有权，基金交易的目的是转让商品3保证金证券交易必须缴纳全额资金，期货交易只需。

4有安全高效的办理基金发售申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合。

答案A，B，D，E 证券投资基金销售管理办法明确规定了商业银行证券公司证券投资咨询机 构独立基金销售机构可以从事基金销售业务。

证券销售基金(证券投资基金销售业务)

答案C 证券投资基金销售管理办法及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几方面1签订销售协议，明确权利与义务 2基金管理人应制定业务规则并监督实施 3建立相关制度 4禁止提前发行 5严格账户。

答案D 根据证券投资基金销售管理办法，基金销售推介中，不得预测基金的证券投资业绩，禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金证券公司代销金融产品，不得有下列行为1采取夸大宣传虚假宣传等方式。

答案B 依据证券投资基金销售管理办法的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在。

答案B ACD三项，根据证券投资基金销售管理办法的规定，基金宣传推介材料的禁止性规定包括不得预测基金的证券投资业绩，违规承诺收益或者承担损失，登载单位或个人推荐性文字。

从广义上说，基金是机构投资者的统称，包括信托投资基金单位信托基金公积金保险基金退休基金，各种基金会的基金在现有的证券市场上的基金，包括封闭式基金和开放式基金，具有收益性功能和增值潜能的特点从会计角度。

答案B 基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行证券公司证券投资咨询机构专业基金销售机构等。

法律分析基金销售机构从事基金销售活动，应当遵守基金合同基金销售协议的约定，遵循公开公平公正的原则，诚实守信，勤勉尽责，恪守职业道德和行为规范法律依据证券投资基金销售管理办法第四条 基金销售机构从事基金销售。

成绩认定受四年有效期限制通过证券从业资格考试后可以申请基金从业相关资格1通过证券业协会组织的证券投资基金，并已在相关机构任职的，可以申请基金销售业务资格2通过证券业协会组织的证券投资基金及证券。

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