三部委发布《关于进一步便利境外机新浪基金构投资者投资中国债券市场有关事宜》

为深化贯彻落实党中央、国务院决议计划布置，5月27日，人民银行、证监会、外汇局发布联合公告〔2022〕第4号(关于进一步便当境外组织出资者出资我国债券商场有关事宜)(以下简称《公告》)，统筹同步推动银行间和买卖所债券商场对外敞开。

近年来，在各方共同努力下，我国债券商场对外敞开获得活跃展开。到2022年4月末，我国债券商场余额为138.2万亿元人民币，自2016年起稳居世界第二，共有1035家境外组织出资者进入我国债券商场，总持债规划为3.9万亿元人民币，较2017年底增长了225%。

在此基础上，为加强我国债券商场对外敞开的体系性、整体性、协同性，人民银行、证监会、外汇局遵从商场化、法治化、世界化要求，依照“一套准则规矩、一个债券商场”准则，联合拟定了《公告》，在现行准则框架下，进一步便当境外组织出资者出资我国债券商场，一致资金跨境办理。

一是坚持以法人组织为商场主体和监管目标，清晰各方权责，支撑境外组织出资者直接或经过互联互通出资买卖所债券商场，自主挑选买卖场所。

二是安身我国商业银行货台、跨商场转保管、“债券通”事务等多年杰出实践，坚持穿透式数据和信息搜集，探究建立健全兼容多级保管的包容性准则组织。出资银行间债券商场的境外组织出资者能够依据实际需求，自主挑选债券挂号结算组织或许境内保管银行供给债券保管服务。

总的来看，《公告》是深化推动我国债券商场准则型敞开的重要一步，有利于健全多元化出资者部队，进步债券商场的流动性与稳健性，有利于扩展本钱项目流入，更好地促进世界出入平衡，有利于统筹使用国内世界两个商场两种资源，更好服务实体经济，有利于加速培养具有全球竞争力的保管银行，进步金融体系应对世界杂乱形势的才能。

下一阶段，人民银行、证监会、外汇局将继续依照党中央、国务院一致布置，坚持整体国家安全观，继续优化各项准则组织，完善危险防备机制，为境内外出资者供给愈加友爱、便当的出资环境，支撑构建习惯高质量展开要求的高水平金融敞开格式，进步金融商场世界竞争力

我国人民银行我国证监会国家外汇办理局公告〔2022〕第4号

为进一步便当境外组织出资者依法合规出资我国债券商场，现就有关事宜公告如下：

一、本公告所称境外组织出资者是指境外央行或钱银当局、世界金融组织、主权财富基金(以下合称主权类组织)，在中华人民共和国境外依法注册建立的商业银行、保险公司、证券公司、基金办理公司、期货公司、信托公司及其他财物办理组织等各类金融组织，以及养老基金、慈悲基金、捐献基金等中长期组织出资者(以下合称商业类组织)。

二、商业类组织出资我国债券商场应当契合以下条件：

(一)依照地点国家或区域相关法令建立；

(二)具有健全的办理结构和完善的内控准则，契合监管要求，近三年未因债券出资事务的违法或违规行为遭到监管组织的严重处分；

(三)资金来源合法合规；

(四)具有相应的危险辨认和承当才能，知悉并自行承当债券出资危险；

(五)我国人民银行、我国证监会规则的其他条件。

三、商业类组织进入银行间债券商场应当按规则经过电子化方法向我国人民银行上海总部提交资料，主权类组织应当向我国人民银行提交资料。

四、获准进入银行间债券商场的境外组织出资者能够直接或经过互联互通方法出资买卖所债券商场。

境外组织出资者应当遵从买卖、结算等金融基础设施及金融组织关于境外组织出资者开户、买卖、保管、结算的相关事务规则。

五、境外组织出资者能够在我国债券商场展开债券现券、债券假贷、以危险办理为意图的相关衍生产品、敞开式债券指数证券出资基金以及其他我国人民银行、我国证监会认可的买卖。

六、研讨探究建立健全兼容多级保管的包容性准则组织。出资银行间债券商场的境外组织出资者能够到我国人民银行认可的债券挂号结算组织开立债券账户，也能够直接或经过其境外保管银行，托付契合条件的境内保管银行进行债券保管。出资银行间债券商场的境外组织出资者经过境内保管银行买入的债券应当挂号在境内保管银行名下，并依法享有证券权益。

七、境外组织出资者在我国债券商场展开出资事务，应当遵从我国法令法规、我国债券商场以及跨境人民币事务和外汇办理的有关规则。

八、我国人民银行上海总部应当依据本公告拟定相应实施细则，做好商业类组织的准入作业，加强对商业类组织和境内保管银行的事中过后监督办理。

九、同一境外组织出资者能够依据本身出资办理需求，将其在合格境外出资者项下的债券和依据本公告所出资的债券以非买卖过户等商场监管部门认可的方法进行双向划转，并能够将合格境外出资者保管账户内资金与依据本公告及相关规则开立的资金账户内资金在境内进行双向划转。

十、为境外组织出资者供给买卖、挂号、保管、结算等服务的金融基础设施及金融组织，应当依据各自责任，遵从本公告相关规则，及时做好服务和监测作业。

十一、境外组织出资者进行债券买卖，应当缔结书面形式的合同。合同应当对买卖日期、买卖方向、债券种类、债券数量、买卖价格或利率、账户与结算方法、交割金额和交割时刻等要素作出清晰的约好，其书面形式包含我国人民银行、我国证监会认可的电子买卖平台体系生成的成交单，电报、电传、传真、合同书、函件等。

十二、我国外汇买卖中心、上海证券买卖所、深圳证券买卖所等我国人民银行、我国证监会认可的电子买卖平台，境内外保管银行，我国人民银行、我国证监会认可的债券挂号结算组织应当及时、精确、完整地记载境外组织出资者的买卖、保管、结算等数据，并依照买卖陈述准则有关要求，定时将境外组织出资者相关明细数据报送至我国人民银行上海总部。

境外组织出资者与对手方经过其他方法达到买卖的，买卖两边应当分别向我国人民银行上海总部报送买卖数据。

十三、为银行间债券商场境外组织出资者供给债券保管服务的境内外保管银行，应当签订协议，约好债券本息兑付等有关事宜，清晰各方责任，将收到的债券本息资金准时足额支付到境外组织出资者。境外保管银行应当向境内保管银行准时上报境外组织出资者信息和其保管结算数据。保管银行对本行所报信息和数据的真实性、精确性、完整性担任。

十四、境内保管银行应当建立健全相关机制组织，将所保管的境外组织出资者产业，与境内保管银行固有产业及受托办理的各类产业严厉分隔保管，实在实行实质性独立保管责任。

十五、境内保管银行应当恪守我国人民银行跨境人民币事务相关规则，及时、精确、完整地向人民币跨境收付信息办理体系(RCPMIS)报送有关账户信息以及跨境人民币资金出入信息等。

十六、我国人民银行上海总部应当汇总相关信息，每月向我国人民银行、我国证监会、国家外汇办理局报送境外组织出资者准入、出资展业及运转危险等状况。

十七、我国人民银行、我国证监会鼓舞境外组织出资者作为中长期出资者出资我国债券商场。

我国人民银行依法对境外组织出资者出资我国债券商场实施微观审慎办理。我国人民银行、我国证监会依法对境外组织出资者的出资行为实施监督办理，我国人民银行、国家外汇办理局依法对境外组织出资者出资我国债券商场的资金收付及汇兑实施监督办理和查看。

十八、香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾区域建立的组织出资者出资我国债券商场，适用本公告的规则。

十九、本公告自2022年6月30日起实施。