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wx 2023-05-26 21:45:02 6

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(资料图)

证券公司高管还在其他券商兼职？近来，天风证券(行情601162,诊股)副总裁郭胜北兼任上海证券自营分公司总经理在网络上引发热议。

原因是，一份《问责决定书》闪现，上海证券自营分公司总经理郭胜北因其在债券出资业务授权处理、出资纪律、风险管控等方面履职不到位，薪酬下调40%，由25万/月下调至15万/元，一同还保存追责的权利。

而一同，郭胜北又任天风证券副总裁。天风证券2021年年报闪现，郭胜北为公司7位副总裁之一，年薪477.01万元。

根据年报资料，郭胜北曾担任摩根斯坦利业务副总裁，德意志银行董事总经理，BroadstreETCapitalGroup董事总经理，GalleonQuantitativeGroup董事总经理，GSB奖台基金创始人、总裁、出资总监，中信证券(行情600030,诊股)形象出资业务线行政负责人、权益出资部行政负责人，华菁证券副总经理，现任公司副总裁。

但一同，财通社还注意到，天风证券2021年年报提到，郭胜北也是天风证券26家分公司之一——上海证券自营分公司负责人。由此看来，《问责决定书》指向公司为天风证券股份有限有公司上海证券自营分公司，而并非上海证券。实际上，郭胜北并未一同兼任两家公司职位。

根据规则，证券公司高管人员和分支安排负责人不得在其他营利性安排兼职或许从事其他经营性活动。证券公司高管人员在证券公司全资或控股子公司兼职的，不受上述束缚。

《问责决定书》闪现，截止2022年4月末，原上海自营分公司债券出资部持有多只已违约或风险地产债，估量赔本约6.75亿元。因赔本严峻，对原债券出资部总经理刘防和总经理郭胜北作出处置。对刘防予以降级、降职处置、吊销奖金等处置；对郭胜北予以底子薪酬下调40%、扣除奖金，保存对公司丢掉责令补偿的权利等处置；对上海证券自营分公司及原债券出资部予以2021年年度老核“一票否决”的处置。

值得注意的是，7月14日，天风证券发布了一份2022年半年度成果预减公告。公告提示，估量2022年半年度归母净利润为4635万元到5560万元，将同比减少85.95%到83.14%。

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