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证监会重罚630005基金净值五家机构相关负责人作出行政处罚

wx 2023-04-25 15:32:11 6

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中国证监会昨日通报称，日前对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券 4家证券公司涉嫌未按规则查看、了解客户实在身份等违法违规案及浙商期货涉嫌违背期货法律法规案查询、审理结束，拟决议对五家组织和相关负责人作出行政处分。

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证监会重罚630005基金净值五家机构相关负责人作出行政处罚

经查，华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS体系、铭创体系、同花顺体系等第三方买卖终端软件未进行软件认证答应，未对外部体系接入施行有用办理，对相关客户身份状况缺少了解，未能保证客户买卖终端信息的实在性、准确性、完整性、一致性、可读性，未施行有用的了解客户身份的回访、查看等程序。

浙商期货在经过简略体系安全性测验后便将恒生HOMS体系接入到本公司期货买卖体系中，并为部分客户向杭州恒生络技能服务有限公司请求注册HOMS体系，以便利客户进行分账户操作。浙商期货知晓HOMS体系可以完成分账户的功用，但未对该功用或许导致的不良后果进行危险提示，未对该软件的接入和上线进行危险把控。

证监会通报称，华泰证券、海通证券、广发证券在2015年7月12日证监会发布《关于整理整理违法从事证券事务活动的定见》之后，仍未采纳有用办法严厉查看客户身份的实在性，未实在防备客户借用证券买卖通道违规从事买卖活动，新增下挂子账户，应从重处分。

依据相关规则，证监会拟决议对华泰证券责令改正，给予正告，没收违法所得1823万余元，并处以5470万元罚款;对华泰证券生意事务总部总经理胡智及信息技能部副总经理陈栋给予正告，并别离处以10万元罚款。

对海通证券责令改正，给予正告，没收违法所得2865万余元，并处以8595.9万余元罚款;对海通证券零售与络金融部原任总经理丁学清及邹二海、海通证券宁波百丈东路营业部前台负责人高宏杰给予正告，并别离处以10万元罚款;对海通证券杭州解放路营业部副总经理汪峥、海通证券宁波百丈东路营业部总经理方贤明、信息技能办理部总经理沈云明、合规与危险办理总部副总经理宋世浩给予正告，并别离处以5万元罚款。

对广发证券责令改正，给予正告，没收违法所得680余万元，并处以2041余万元罚款;对广发证券生意事务总部总经理王新栋、信息技能部总经理林建何、广发证券上海分公司总经理梅纪元、广发证券上海分公司电脑部主管周翔给予正告，并别离处以10万元罚款。

对方正证券责令改正，给予正告，没收违法所得871.7万元，并处以1743万元罚款;对方正证券信息中心负责人刘少明、点运营部陆帆给予正告，并处以10万元罚款;对方正证券长沙黄兴中路营业部负责人夏军、方正证券上海延安西路营业部负责人杨晟给予正告，并别离处以5万元罚款。

对浙商期货责令改正，给予正告，没收违法所得27872元，并处以30万元的罚款;对浙商期货技能运维部负责人郑杰给予正告，并处以5万元的罚款。

证监会新闻发言人表明，证券、期货公司应当严厉依照客户账户办理有关规则对客户身份的实在性进行查看，严厉遵守审慎运营和危险办理要求。关于证券、期货公司未按规则查看、了解客户身份的违法行为，证监会都将坚决依法予以冲击。

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