5月5日,《证券日报》记者得悉,证监会日前对方正证券信息发表违法等4宗案子会集进行了听证、复核,案子首要触及上市公司、控股股东、大股东等未依法发表相相联系、相关买卖、严重协议等,案子涉案主体多、链条长、方法荫蔽、持续时间久,4宗案子共触及49个主体,其间,法人主体10个,自然人主体39个,罚款金额合计1113万元。
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方正科技股份有限公司(简称方正科技)等信息发表违法案中,方正科技长时间未照实发表相关买卖且公司首要销售业务经过该相关买卖产生。2004年至2015年6月份,方正科技及并表子公司同各经销商之间产生相关买卖占上一年度经审计净资产份额达17.30%至325.87%。此外,北大方正集团有限公司(简称方正集团)、武汉国兴科技发展有限公司未按规则发表持有方正科技股票,未将二者构成共同行动听的现实奉告方正科技。
方正证券股份有限公司(简称方正证券)等信息发表违法案中,方正证券自IPO开端并连续多年未照实发表控股股东与其他股东的相相联系,违法情节严重。此外,方正集团还隐秘其股东签署的对方正集团股权结构及操控联系产生严重影响的协议,未合作方正证券实行信息发表责任。
北大医药股份有限公司(简称北大医药)等信息发表违法案中,北大医药未按规则发表北大资源控股有限公司与北京政泉控股有限公司签定《股权代持协议书》,占北大医药总股本的6.71%。
本次处分全面掩盖上市公司、控股股东和实践操控人等各类主体,全面掩盖未按规则发表相相联系、相关买卖以及上市公司的大股东、实践操控人持有股份产生较大改变未发表等多种信息发表违法行为。
证监会对涉案的4家上市公司、控股股东及其他信息发表责任人别离给予顶格60万元罚款,对直接担任的主管人员余丽、周伯勤、李友、方中华、李国军等别离给予顶格30万元罚款,对李友、余丽一起触及多案的景象从重处分,别离给予二人终身及10年商场禁入。