「期货博客」债券执业谁家强？中证协放榜 24家券商获A类 开源从C升至A 财通从A掉至C

一年一度公司债事务执业才能点评成果出炉！

12月24日晚，我国证券业协会发表2021年证券公司公司债券事务执业才能点评成果。依据券商我国记者计算，本年共有90家券商参评，比较上一年度少了6家。本年共有24家券商评为A类，48家评为B类，18家评为C类。

依据券商我国记者计算，有16家呈现评级上升，24家评级下滑，其他坚持不变。其间开源证券前进最大，连升两级至A类；财通证券下滑起伏最大，连降两级至C类。

据了解，此次点评是依据本年9月新修订的《证券公司公司债券事务执业才能点评方法(试行)》，调整方向首要束缚贱价竞赛行为；鼓舞职业“做强”而非“做大”；反映公司债注册制项目质量状况；增加对点评期后事项的考量。

多家小券商步入A类

12月24日，证券公司公司债券事务执业才能点评成果“放榜”。

据了解，点评作业环绕人员与准则保证、事务才能、合规展业、风控实效、商场秩序保护和服务国家战略六类目标。

此次执业才能点评是对各参评证券公司2020年公司债券事务状况展开的点评，一起适度统筹点评期后至点评成果发布前部分证券公司违规事项的影响。点评成果首要反映参评证券公司公司债券事务准则建造、人员配备状况、商场影响力、事务运转规范性、危险操控状况、商场秩序保护状况与服务国家战略等方面的相对水平。

依据本年点评成果，A类券商共有24家，比较上一年削减3家，占比27%。此次亮点在于，多家中小券商的公司债券事务执业才能点评成果比较上一年度上升，进入A类队伍。

开源证券是本年上升起伏最大的券商，从上一年度的C类直接步入A类。

东方证券承销保荐、华金证券、五矿证券、中天国富证券也取得前进，从上一年度的B类上升到A类。申港证券则是近五年来新建立的合资券商中首家拿下A类，排名上升。

有业内人士指出，此次点评成果是依据本年三季度新修订《证券公司公司债券事务执业才能点评方法(试行)》进行。

据了解，本年9月下旬，为促进职业进步公司债券事务质量与事务才能，推进职业充沛注重公司债券事务合规与风控，我国证券业协会发布修订后的《证券公司公司债券事务执业才能点评方法(试行)》。

在修订思路中，我国证券业协会曾表明，为引导职业弱化对规划的过度注重，强化职业对合规、风控及久远可继续展业的重视，鼓舞职业“做强”而非“做大”，本次修订删除了公司债券承销金额目标，降低了公司债券主承销项目数目标的分值。

点评成果坚持A类的东兴证券表明，接下来将继续坚持合规稳健运营，不断进步危险操控才能，经过公司债券承销事务更好地服务实体经济。

部分大型券商掉入B类/C类

我国证券业协会信息显现，共有48家证券公司取得B类点评，占比53%，比较上一年度削减2家。

值得注意的是，多家大型证券公司本年呈现降级，掉入B类。海通证券、银河证券、招商证券均由上一年度的A类降至B类。

此外，国开证券、华西证券、神州证券、长江证券、中泰证券也下降一级至B类。

也有券商排名在上升。爱建证券、川财证券、大同证券、德邦证券、东海证券、国海证券、国融证券、国元证券、红塔证券、华创证券算计10家券商均从2020年C类点评上升到本年的B类。

取得C类点评的券商共有18家，占比20%。除了华宝证券及万和证券坚持不变以外，其他16家券商比较上一年度呈现降级。

财通证券降级起伏最大，从上一年的A类连降两级至C类。大型券商广发证券也从上一年的B类降至C类。

被证监会接收券商之一的新时代证券为C类。此外，多家外资券商比方摩根士丹利(我国)、瑞信证券(我国)、瑞银证券取得C类点评。

依据前述新修订的《证券公司公司债券事务执业才能点评方法(试行)》，从扣分项来看，我国证券业协会对触及贱价竞赛的相关行为视情节轻重进行相应扣分，以戒备职业有序展业，如果因展开公司债券事务触及贱价竞赛被行政处置及更严峻处置的，每项扣8分。

在合规展业方面，若证券公司因公司债券承销或受托办理事务遭到刑事处置的，每项扣10分；遭到行政处置的，每项扣8分；遭到行政监管办法的，每项扣4分。

在风控方面，证券公司上一年度存在承销或受托办理的公司债券项目处于违约状况且遭到处置处置的，按处于违约状况且遭到处置处置的公司债券项目数占当年度存续公司债券项目总数的份额进行排名，每5名区分一档，排名第一档的证券公司扣20分，往后每档别离比前一档少扣1分。

我国证券业协会表明，下一步我国证券业协会将继续完善执业才能点评机制，强化点评成果运用，进一步激起承销组织归位尽责内生动力，发挥好名誉的鼓励束缚效果，促进构建良性“看门人”生态。