「安信期货」证监会拟修改多部规章和规范性文件：券商从事股票期权经纪业务准入方式改为“核准制” 从事期货交易咨询业务应满足七大条件

今天(6月24日)，证监会官发布音讯，为做好《中华人民共和国期货和衍生品法》(以下简称《期货和衍生品法》)的遵循落实作业，证监会起草了《关于修正部分证券期货规章的决议》《关于修正部分证券期货标准性文件的决议》(以下简称两份决议)，对8部规章、15部标准性文件的部分条款予以修正，并向社会揭露征求定见。上述定见反应截止时刻为2022年7月24日。

证监会指出，《期货和衍生品法》安身期货商场和衍生品商场的实际情况，全面标准期货商场，统筹调整衍生品商场，着眼于充分发挥期货商场和衍生品商场服务国民经济的功用。本次拟修正规章、标准性文件部分条款，依照《期货和衍生品法》的有关规则，对相关内容进行调整。

调整触及8部规章制度、15部标准性文件

在两份决议中，所提及的证券期货规章包含：《期货公司董事、监事和高档办理人员任职办理方法》《期货公司危险监管目标办理方法》《期货出资者保证基金办理方法》《期货公司期货出资咨询事务试行方法》《证券期货运营组织及其作业人员廉洁从业规则》《关于加强证券期货信息传达办理的若干规则》《证券期货业反洗钱作业实施方法》《证券期货出资者恰当性办理方法》等8部规章制度。

所提及的标准性文件，则包含《期货公司首席危险官办理规则(试行)》《期货公司保证金关闭办理方法》《期货公司分类监管规则》《期货公司金融期货结算事务试行方法》《期货商场客户开户办理规则》《期货公司危险监管报表编制与报送指引》《期货公司信息公示办理规则》《关于清晰期货出资者保证基金交纳份额有关事项的规则》《关于期货买卖所、期货公司交纳期货出资者保证基金有关事项的规则》《证券期货运营组织参加股票期权买卖试点指引》《证券出资基金参加股指期货买卖指引》《揭露征集证券出资基金参加国债期货买卖指引》《证券公司为期货公司供给中心介绍事务试行方法》《证券公司参加股指期货、国债期货买卖指引》《关于加强证券期货运营组织客户买卖终端信息等客户信息办理的规则》等15部标准性文件。

8部规章制度、15部标准性文件均增加了《期货和衍生品法》作为上位法依据。一起，因为《期货和衍生品法》对期货运营组织从业人员不再实施从业资历办理，而是增加了关于期货运营组织从业人员任职要求的准则性规则。因而，证监会调整了《期货公司信息公示办理规则》等标准性文件中触及到期货运营组织从业人员从业“资历”的表述。《期货和衍生品法》相关表述存在不一致的，进行了调整。

此外，证监会依照《期货和衍生品法》，对相关文字表述做了调整。如《期货和衍生品法》对期货买卖和衍生品买卖以及期货买卖者作出了规则。因而，证监会将《关于清晰期货出资者保证基金交纳份额有关事项的规则》等标准性文件条文中“出资”、“出资者”别离修正为“买卖”和“买卖者”。

股票期权生意事务应采纳核准制，从事期货买卖咨询事务应满意七大条件

此外，证监会还将《证券期货运营组织参加股票期权买卖试点指引》等标准性文件中，证券公司从事股票期权生意事务的准入方法由“存案制”修正为“核准制”，并规则已经过期货监管组织存案的证券公司无需从头核准，可直接请求换领运营证券期货事务许可证。

别的，关于期货公司从事期货买卖咨询事务，证监会本次修正相关文件后清晰规则，应当经中国证监会同意获得期货买卖咨询事务资历；期货公司从事期货买卖咨询事务的人员应当契合相关从业条件。未获得规则资历的期货公司、不契合相关从业条件的人员不得从事期货买卖咨询事务活动。

一起，证监会规则，期货公司请求从事期货买卖咨询事务，应当具有下列七项条件：

(一)注册本钱不低于人民币1亿元，且净本钱不低于人民币8000万元；

(二)请求日前6个月的危险监管目标继续契合监管要求；

(三)具有3年以上期货从业阅历并契合期货买卖咨询从业条件的高档办理人员不少于1名，具有2年以上期货从业契合期货买卖咨询从业条件的事务人员不少于5名，且前述高档办理人员和事务人员最近3年内无不良诚信记载，未遭到行政、刑事处分，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关查询的景象；

(四)具有齐备的期货买卖咨询事务办理制度；

(五)近3年内未因违法违规运营遭到行政、刑事处分，且不存在因涉嫌严重违法违规正被有权机关查询的景象；

(六)近1年内不存在被监管组织采纳《期货和衍生品法》第七十三条、第七十四条规则的监管办法的景象；

(七)中国证监会依据审慎监管准则规则的其他条件。