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wx头像 wx 2023-03-13 13:07:06 6
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又见证券营业部人员“飞单”。

近期，榜首创业证券有证券营业部生意人出售非自家公司代销的金融产品而被受罚。本年以来，至少有3家券商的职工因而收到罚单。

“飞单”问题屡禁不止，有业内人士剖析，首要原因一是从业人员为利益敢逼上梁山；二是由于隐蔽性较强，监管也有难点。

又有券商生意人因“飞单”领罚

近期，广东证监局向榜首创业证券广州猎德大路证券营业部职工郭某开出“罚单”，称该名证券从业者向客户引荐非榜首创业证券代销的金融产品。

据了解，券商职工若售卖非公司自主发行或签署代销协议的金融产品，归于“飞单”行为。

中证协信息显现，上述职工2010年入职榜首创业证券，作业至今已有11年，是一名老职工。

广东证监局以为，该职工的行为违反了《证券生意人办理暂行规则》、《证券公司代销金融产品办理规则》相关规则。依据《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》相关规则，决议对该名从业者采纳出具警示函的行政监管办法。

多个监管规则清晰制止“飞单”行为。据了解，《证券生意人办理暂行规则》说到，证券生意人在执业过程中，向客户传递由证券公司一致供给的研究报告及与证券出资有关的信息。

《证券生意人办理暂行规则》还清晰，证券生意人应在证券公司授权的范围内执业，不得有危害客户合法权益或打乱市场秩序的其他行为。

《证券公司代销金融产品办理规则》还要求，证券公司应当照实记载向客户推介、出售金融产品的有关状况，依法妥善保管与代销金融产品活动有关的各种文件、材料。

“飞单”潜在危险极大

近年来，券商营业部“飞单”事情屡有产生。

本年7月下旬，广东证监局对万联证券的陈某强出具警示函，称其在担任东莞常平复兴三街证券营业部负责人期间，存在违规引荐非万联证券代销的私募基金产品、并作出保本保收益许诺的行为。

6月中旬，浙江证监局发现裘某飞作为中信证券绍兴中兴南路证券营业部职工期间，向客户引荐出售非中信证券发行或代销的金融产品。

2019年12月，国泰君安常熟黄河路证券营业部负责人因私行出售非国泰君安证券发行或代销的金融产品等行为，被采纳监管说话的行政监管办法，并记入证券期货市场诚信档案。

同年8月，江苏证监局对东吴证券姑苏吴江中山北路证券营业部采纳责令改正监督办理办法的决议，首要由于发现该营业部部分职工推介或出售非东吴证券自主发行或代销的金融产品，违反规则，反映出该营业部内部操控不完善、运营办理混乱。

关于“飞单”现象屡次呈现，有营业部人士解说，一方面私募组织有卖产品的需求，会找一些券商营业部朋友帮助卖，但走的不是产品引入、挑选等正规流程；另一方面有营业部人员想要谋取私利，挣“外快”，有的“飞单”提成高，引诱证券从业者冒险。

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在监管问题上，现在券商营业点较多，而“飞单”具有隐蔽性，或许呈现在朋友亲属之间。“除非由于这个产品呈现胶葛，出资者去告发和投诉，不然欠好查。”有营业部人士谈到。

但值得注意的是，“飞单”危险较大，出资者应审慎分辩。据了解，正常途径，券商在代销私募产品前，会通过层层挑选，把控产品的引入、售前、售中、售后等各个环节。但“飞单”彻底没有这些防备危险的流程和行动，对购买者和出售者其实都存在极大的危险危险。

有营业部人士表明，“关于“飞单”，金融产品是否是安全的、所签署的产品合同里有没有“雷”、产品方自身是否有瑕疵等，都有很大的不确定要素，危险极大。“产品一旦呈现暴雷或大幅亏本，券商和相关违规人员将成为出资者追讨目标。”

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