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[山东中通钢构建筑股份有限公司]万联证券收警示函 因质押回购交易对融入方调查存较大缺陷

wx头像 wx 2023-02-27 08:45:05 6
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我国财经8月21日讯据证监会站音讯，广东证监局近期发布了对万联证券股份有限公司(以下简称发布新闻渠道万联证券)采纳出具警示函办法的决议，经查，万联证券股份有限公司在展开股票质押式回购买卖中，对融入方尽职查询存在较大缺点。媒体发布渠道上述行为违反了《证券公司和证新闻发布券出资基金管新闻发布渠道理公司合规办理办法》第六条第一项的规则。

《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第六条软文第一项：证券媒体发稿渠道基金运营组织展开各项事务，应当合规运营、勤勉尽责，坚持客户利益至上准则，并恪守下列基本要求：(一)充沛了解客户的基本信息、财务状况、出资经历、出资软文推行方针、危险偏好、诚信记载等信息并及时更新。

以下是原文：

关于对万联证券股份有限公司采纳

出具警示函办法的决议

万联证券股份有限公司：

经查，你公司在展开股票质押式回购买卖中，对融入方尽职查询存在较大缺点。上述行为违反了《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第六条第一项的规则。

依照《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第三十二条的规则，我局决议对你公司采纳出具警示函的监管办法。

假如对本监督办理办法不服，能够在收到本软文渠道决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会提出行政复议请求；也能够在收到本决议书之日起6站发稿个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。

广东证监局

2019年8月19日发稿渠道

来历:我国财经

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[山东中通钢构建筑股份有限公司]万联证券收警示函 因质押回购交易对融入方调查存较大缺陷

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