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wx头像 wx 2023-02-22 09:32:32 6
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职业|证券营销的底线是不作恶，那合规呢？

引子

首先要供认，二哥今日又标题党了。

但是假如把“不作恶”换成“恰当性”，业界的各位应该就会认可了吧。关于恰当性，能够参阅一下旧文“恰当匹配便是出资者维护么”。

招引完眼球，咱们今日来聊一聊合规吧。

胡思

2017年10月1日起开端实施的证监会第133号令《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》，要求证券公司分支组织装备专职合规办理人员。

二哥原以为会引发证券公司分支组织很多招聘合规人员并相应修正分支组织现有的人员编制，谁知各家单位静悄悄的就搞定了。

直到前段时间的合规人员训练，发现来参与的不少都是熟人，很多都是从前行政、运营口的后台作业人员。

暗里问了一下，本来尽管合规人员要求专职，不能由其他岗位人员兼职，但是合规人员却能够兼职其他作业

。

本来现在是换个头衔，就内部处理了啊，怪不得没怎么见到招聘呢。但是这样装备，专业技能和作业精力都能到达预期的要求么？

听说在走上合规岗之前，要经过训练、经过考试的，但是训练完毕后的反响中，还有人说讲的东西底子听不懂哦。

这个但是有点风险哦，这种状况可不主张去做合规岗的啊。

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那什么样的人合适去做合规岗呢？咱们先来聊个小故事，是二哥的一个朋友在进行合规岗位面试时，与面试官的问答。

面试官：你说说应该怎么展开合规作业。

被试者：我想先问一下，假如领导让做一些不合规的事，咱们能怎么阻止。

面试官：你应该报告给总部。

被试者：拿考勤的事说，假如领导让做考勤作假，我说现在作不了假；领导说你不作假，就让你走人；那我就只能走人了啊。

面试官：这样不行，你应该和营业部领导阐明状况，假如他不改，要向总部反响。

被试者：什么都向总部反响，可每次稽核出来发文，有那一次不是归纳部的职责。

呃~，所以这个正直BOY完美的面试失利了。

但是二哥觉得，只要这样勇于质疑的人，才是真实合适去做合规岗位的人。

且不说合规岗要兼职做其他作业，便是关于后台行政、运营转合规这件事，二哥就不敢苟同。

二哥从前听有的券商说起，他们分支组织的合规，是将退休的老营业部担任人返聘回来担任的。

他们归于总部编制，有资格懂事务，对分支组织有爱情，又不会遭到分支组织的胁迫，这样才干发现问题之后敢说敢报，才干发挥出一个合规人员应有的效果。

乱想

抱负很饱满，实际很骨感。现在后台行政、运营岗转合规的方法，应该被不少组织运用，并且估量很多人也没得挑选吧。

关于这种方法转到合规岗位的朋友，二哥觉得有两条作业底线想和我们讨论一下。

那便是：一是要英勇，二是要惊骇。

英勇是要勇于发现问题、处理问题。

任正非从前说过，合规部分要找到处理方案，辅导一线事务成功。

合规不是这个不许做，那个不能做，而是要担任把规矩转化为事务举动，在事务作业中催促执行；法令上有风险和妨碍之处，不能一概说No，要找到合规的处理方案，辅导一线完成事务成功。

要做到这样，就需要合规人员多学习，法令法规、事务知识、交流技巧，要将处理问题作为榜首要务。

惊骇则是英勇的不和，惊骇对了，英勇才对。

不要由于介意他人的观点，或许是由于反抗不了引诱，或许是由于饱尝不住威望的责备，而丧失了自己判别草率的去处理问题。

当面临人力不行抵抗的风险，最重要的是维护自己。

加油吧，合规er们，韭菜们的未来还需要你们来看护。

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