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[融通100基金]每经热评：贝肯能源董事亲属短线交易 “不懂法”不是理由

wx 2023-02-19 08:45:13 6

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屡禁不止的董监高亲属短线生意戏码仍在A股频频演出。近来，贝肯动力(SZ002828，股价6.87元，市值13.81亿元)发布公告称，公司董事吴云义的女儿吴靖因在6个月内经过会集竞价及大宗生意的方法卖出又买入公司股票构成短线生意，现在已依照《证券法》第四十四条的规则，向公司上缴一切生意所得收益合计122万元。

《证券法》第四十四条明确规则，上市公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高档管理人员，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或许在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司一切，公司董事会应当回收其所得收益。而这儿所称董、监、高持有的股票，包含其爱人、爸爸妈妈、子女持有的及使用别人账户持有的股票。

[融通100基金]每经热评：贝肯能源董事亲属短线交易 “不懂法”不是理由

表面上看这是一同常见的董监高亲属短线生意，按当事人的说法，原因是“对相关法规了解不深”，结果是“上缴收益、致歉”。但笔者细心查阅当事人前史生意信息后，发现有两笔生意耐人寻味。

首先是在本年2月9日，吴靖经过会集竞价减持40万股，“偶然”的是吴云义亦在当天经过会集竞价减持40.34万股。其时，公司对吴云义减持股票的信息进行了提早发表，而对吴靖，并没有依照相关规则，将其生意公司股票的信息进行申报和对外公示。且吴云义父女减持的均价在10元左右，为公司股价相对高位，后边又低位买入，其精准的“高抛低吸”操作不免让人发生质疑。

其次，吴靖在6月24日以6.35元的价格经过大宗生意买入30万股；依据大宗生意数据，同一天吴云义经过大宗生意以相同价格减持30万股。而当天仅有这一笔大宗生意，这意味着，这对父女以折价方法完结“对倒”。在A股，董监高经过大宗生意转让股份给亲属的事例时有发生，一方面是为了享用某些地区的税收优惠政策；另一方面则是便利日后减持——董监高自行减持约束较多，转让给亲属则相对更简单操作。

吴云义父女事情并非孤例，就在贝肯动力公告当日还有4家沪深上市公司、1家新三板公司相同自曝董监高或其亲属短线生意。此外，有数据显现，上一年全年A股共发表超300条短线生意的公告，触及上市公司超250家，涉事董监高亲属占比高达70%。

在笔者看来，越来越多上市公司对董监高及其亲属涉嫌短线和窗口期违规生意自动进行发表，这是一种前进。相较于以往经过内情生意、信披不完善等打乱商场次序的乱象，自动发表前述违规状况能够从必定程度上遏止董监高亲属使用信息优势获利的时机，然后保护资本商场公平、公平、揭露的杰出次序。

值得注意的是，因为相应的处分力度较轻，形成当时大部分短线生意涉事人能够以“不了解相应法规”“亲属自发行为”“误操作”等理由免于被究责，且过后只需将违法所得上缴公司，鲜有进一步处分。因而仍有不少人心存侥幸，在违规生意的山崖边打听。

对此，笔者主张，除了上市公司应定时给董监高及其亲属训练相应的法律法规外，还应催促董监高日常对亲属实行监督教育，保证法律法规遍及程度；应强化过后究责机制，亲属违法违规不能以一句“抱歉”完事，董监高也需“连坐”遭到必定处分；所谓“不懂法”或许“失误”等说法，不能成为理由，凡触碰红线，就应同时加大现金处分数额，涉嫌金额巨大的还应考虑禁入商场等处分办法。

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