判股票002473了！手握基金销售大权 受贿14年！一券商财富管理总部执行总经理获刑3年半 罚没175万

判了！

据北京法院昨日发表的一则刑事判定书闪现，某券商财富办理总部履行总司理、产品出售板块担任人吴某，14年间使用职务之便共纳贿5次，算计纳贿145.5万元，其间单笔金额最大到达65万元，最小金额到达7.5万元。终究，被判处有期徒刑三年六个月，并罚没资金175万。

手握基金出售大权，14年纳贿145万

8月1日，北京法院审判信息发表了一则证券从业人员纳贿的刑事判定书。

依据公诉机关指控：2007年至2020年，被告人吴某在担任我国某证券股份有限公司生意事务总部营销办理部副司理、经济办理总部履行总司理、财富办理总部履行总司理等职务期间，承受王某1、赵某等人的请托，使用担任基金产品安排出售、承当出售收入运营目标、担任基金引入等职务便当，屡次收受别人资产合计人民币145.5万元。

详细现实如下：

(1)2007年至2010年，吴某使用担任公司生意事务总部营销办理部副司理等职务便当，经过督导出售等方法为某华基金作业人员金某在出售基金产品方面供给协助，2008年收受金某给予的现金人民币15万元。

(2)2014年至2015年，经过督导出售等方法为某信基金作业人员王某1在出售基金产品方面供给协助，在北京市西城区收受王某1给予的现金人民币合计人民币40万元。

(3)2015年至2017年，为我国某证券股份有限公司某南路证券营业部引入某银基金的基金产品供给协助，收受该营业部总司理赵某给予的现金人民币合计7.5万元。

(4)2015年至2019年，为我国某证券股份有限公司某大路证券营业部引入某银基金的基金产品供给协助，收受该营业部总司理文某给予的现金人民币合计65万元。

(5)2019年至2020年，为我国某证券股份有限公司佛山顺德某证券营业部引入某银基金的基金产品供给协助，收受该营业部总司理田某1给予的现金人民币合计18万元。

2021年1月，被告人吴某经我国某证券股份有限公司纪委电话告诉后到案。案发后，被告人吴某家族代为退缴赃物人民币145.5万元。

不被认定为自首，获刑3年半，罚没资金175万

依据发表，吴某地点的我国某证券股份有限公司前身是我国某证券有限责任公司，2007年左右由国有独资公司变成国有控股公司，而吴某从2000年开端在公司任职，一向担任产品出售和办理方面的作业，吴某的产品出售团队一起还担任对各个营业部的成绩进行查核，一起拟定出售奖赏方针报给公司进行批阅。

本院认为，被告人吴某做为国家作业人员，使用职务上的便当不合法收受别人资产，数额巨大，其行为已构成纳贿罪，依法应予惩办。公诉机关指控的违法现实清楚，依据的确、充沛，罪名建立。关于辩解人所提榜首起涉嫌违法的现实已超越追诉期限的辩解定见，经查，某证券公司与某华基金公司协作的时刻从2007年继续到2010年，其追诉时效与第二起违法现实的时刻可以联接，故对该定见不予采用；

关于辩解人所提被告人系自首的辩解定见，本院认为，吴某到案后未能照实供述首要违法现实，不能认定为自首，对该辩解定见不予采用；关于辩解人所提吴某自动、照实供述办案机关没有把握的同种罪过、活跃退赃、未给公司形成实践丢失，主张对其从轻处分关辩解定见，本院酌予采用。鉴于被告人吴某具有照实供述罪过、认罪认罚等量刑情节，本兰其从轻处分，对公诉机关调整后的量刑主张，本院予以采用。

据此，依照《中华人民共和国刑法》相关条文规则，判定如下：

一、被告人吴某犯纳贿罪，判处有期徒刑三年六个月，并处分金人民币三十万元。

二、在案扣押的纳贿款人民币一百四十五万五千元予以没收。

查核压力大，多家营业部、基金公司职工受贿

据吴某以及多名证人的口供，券商营业部与基金出售的实在业态或得以闪现。多名证人证言称，基金公司把纯引入的专户产品放在公司，要么是用该产品发生的分仓佣钱折抵之前的欠量，要么便是为了今后更好的协作。

以下供述、证言值得重视：

被告人吴某的供述：证明2015年至2016年间吴某先后为某南路营业部引入某银灵瑞1号和灵瑞3号专户产品，为该营业部增加了事务收入，2017年左右收受赵某送予的现金7.5万元。

证人符某的证言∶证明他一向担任某大路营业部的财政作业。他只触摸过一个基金专户座位佣钱收入及薪酬，这个基金叫某银慧选一号。2015年至2019年总部一共下拨到营业部100多万元的薪酬奖赏，他依照陈某1拿来的相关会议记录以及计算好的发放明细表将有关数据录入薪酬表，经文某在薪酬表上签字后将钱发到个人。文总曾经在营业部的会议上提过，这是总部的生意办理总部吴某吴总帮助引入给某大路营业部的，由于其时某大路营业部对接的基金公司少，查核压力大。

证人田某1的证言∶证明吴某是主管他们基金出售事务的领导，自动提出了让她给资助点钱，她忧虑不给影响联系和查核，2019年上半年她送给吴某3万元。2019年5月，吴某将某银的一只专户产品放在大某营业部，并说今后某银公司的其他基金需求出售的时分要求大某营业部帮助多出售一些，某银这只基金专户产品发生了大约28万余元的佣钱奖赏提成，她让职工取现之后交给她，发放奖金后职工取出来的钱不行15万元，她就又从家里的备用现金里拿出来两万七千多元，加上之前放在保险柜里的钱凑齐了15万元给了吴某。

证人申某的证言、佛山顺德某营业部2019年度绩效查核计划、2019年分支机构绩效奖金-佛山顺德某路证券营业部告诉、关于补发申某2019年奖金的会议纪要∶2020年5月18日，他们举行的一次司理办公会，首要研讨给他发放2019年15万元奖金。由于其时入职时，田某1总司理许诺他的薪酬依照部门司理规范，可是他还要签定两年成绩许诺，这两年的成绩许诺都按进展刚好完结，可是他的薪酬仍是没有部门司理的规范。经会议评论，一致同意从公司下发给营业部的专项奖金池中支取150,000元给申某作为弥补奖金。

依据该案子证人证言及公司相关规则，吴某的岗位归于专业技术序列，除了收取公司规则的薪酬外，不可以收取其他薪酬，除非公司拟定了清晰的规则。比方公司基金出售办理办法及历年薪酬奖赏方针，薪酬奖赏一般针对的是分支机构作业人员。