「分红送股」蓝思种业信披违规董事长收警示函 主办券商太平洋证券

全国中小企业股份转让体系站日前发布了关于对山东蓝思种业股份有限公司及相关职责主体采纳自律监管办法的抉择(股转体系公监函〔2021〕037号)。经查明，山东蓝思种业股份有限公司(简称“蓝思种业”，833273)有以下信息发表违规现实。

蓝思种业与山东安佑生物科技有限公司因饲料供给合同胶葛，蓝思种业向日照市东港区人民法院提起了诉讼，2020年11月6日，日照市东港区人民法院受理该案子。该案子涉案金额算计3000万元，占挂牌公司最近一期经审计的期末净资产30.79%，归于对挂牌公司具有严重影响的诉讼，2021年1月26日，蓝思种业弥补发表了上述诉讼事项。

蓝思种业的上述行为违反了《全国中小企业股份转让体系挂牌公司信息发表规矩》(以下简称《信息发表规矩》)第四十七条的规矩，构成信息发表违规。

针对上述违规行为，时任董事长葛长利、时任董事会秘书王龙未能忠诚、勤勉地实行职责，未能确保公司信息发表的实在、精确、完好、及时，违反了《信息发表规矩》第三条的规矩，对上述违规行为负有职责。

鉴于上述违规现实和情节，依据《全国中小企业股份转让体系事务规矩(试行)》(以下简称《事务规矩》)第6.1条和《全国中小企业股份转让体系自律监管办法和纪律处分施行细则》第十四条的规矩，全国股转公司做出如下抉择：对山东蓝思种业股份有限公司采纳出具警示函的自律监管办法；对葛长利、王龙采纳出具警示函的自律监管办法。

蓝思种业应当依照《事务规矩》《信息发表规矩》等事务规矩实行信息发表职责，确保信息发表实在、完好、精确、及时。关于上述惩戒，全国股转公司将记入证券期货商场诚信档案数据库。

经中国经济记者查询发现，蓝思种业是从事种猪工业出资及种猪育种的现代生猪工业集团，成立于2002年12月10日，注册资本1.02亿人民币。公司于2015年8月11日在新三板挂牌，股票代码833273，主办券商为太平洋证券股份有限公司。

蓝思种业2020年半年报显现，公司法定代表人、董事长兼总经理、控股股东为葛长利，持有公司46.11%的股份；公司实践操控人为葛长利、刘泽云配偶，二人算计持有公司81.18%的股份；公司副总经理兼董事会秘书为王龙。

《全国中小企业股份转让体系主办券商继续督导作业指引(试行)》第九条规矩：主办券商应督导挂牌公司建立健全并有用实行内部管理准则，包含但不限于会计核算体系、财务管理和危险操控等准则，以及对外担保、严重出资、托付理财、相关买卖等严重运营抉择计划的程序与规矩等。

2021年1月26日，蓝思种业发表《山东蓝思种业股份有限公司触及诉讼公告(补发)》显现，公司于2020年11月6日收到日照市东港区人民法院受理告诉书，此次胶葛原因及根本案情为：2020年7月开端，原告山东蓝思种业股份有限公司发现因被告山东安佑生物科技有限公司供货的饲料发霉蜕变，以次充好，形成原告坐落东港区涛雒镇等地的国家生猪中心育种场、选育场原种猪大面积中毒发病、逝世，计算400余头蓝思白猪2号逝世，给原告正常出产、运营以及抗非洲猪瘟研讨形成了严重的丢失。经原告要求，被告曾来中心场调查，其默许侵权现实，但延迟至今仍没有给出任何解决方案。

蓝思种业此次诉讼的恳求及依据为：1、恳求判令被告登报向原告揭露赔礼道歉。2、判令被告向原告补偿经济丢失人民币3000万元(暂定3000万元，详细以评价成果为准)。3、案子受理费、保全费、保险费、判定费、评价费等由被告承当。

本次案子发展状况为：公司已向法院提出诉前保全请求，要求冻住被告银行存款1500万元；公司已向法院提出依据保全请求，恳求将对存放于日照天然食物有限公司低温库内的安佑牌饲料取样进行依据保全；山东省日照市东港区人民法院依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二十八条、《最高人民法院关于适用的解说》第二十六条、《最高人民法院关于调整高档人民法院和中级人民法院统辖第一审民商事案子规范的告诉》第一条第二款之规矩，裁决如下：本案移交日照市中级人民法院处理。

相关规矩：

《全国中小企业股份转让体系挂牌公司信息发表规矩》第三条：挂牌公司及其他信息发表职责人应当及时、公平地发表一切或许对公司股票及其他证券种类买卖价格、出资者出资抉择计划发生较大影响的信息(以下简称严重信息)，并确保信息发表内容的实在、精确、完好，不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失。

挂牌公司的董事、监事、高档管理人员应当忠诚、勤勉地实行职责，确保公司及时、公平地发表信息，所发表的信息实在、精确、完好。

《全国中小企业股份转让体系挂牌公司信息发表规矩》第四十七条：挂牌公司应当及时发表下列严重诉讼、裁定：

(一)涉案金额超越200万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上；

(二)股东大会、董事会抉择被请求吊销或许宣告无效。

《全国中小企业股份转让体系事务规矩(试行)》第6.1条：全国股份转让体系公司能够对本事务规矩1.4条规矩的监管目标采纳下列自律监管办法：

(一)要求请求挂牌公司、挂牌公司及其他信息发表职责人或许其董事(会)、监事(会)和高档管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解说、阐明和发表；

(二)要求请求挂牌公司、挂牌公司延聘中介机构对公司存在的问题进行核对并发表意见；

(三)约见说话；

(四)要求提交书面许诺；

(五)出具警示函；

(六)责令改正；

(七)暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件；

(八)暂停免除挂牌公司控股股东、实践操控人的股票限售；

(九)约束证券账户买卖；

(十)向中国证监会陈述有关违法违规行为；

(十一)其他自律监管办法。

监管目标应当活跃合作全国股份转让体系公司的日常监管，在规矩期限内答复问询，依照全国股份转让体系公司的要求提交阐明，或许发表相应的更正或弥补公告。

《全国中小企业股份转让体系自律监管办法和纪律处分施行细则》第十四条：具有下列景象之一的，能够从轻、减轻或许免予施行自律监管办法或许纪律处分：

(一)在违规行为被发现前，活跃主动采纳或要求挂牌公司采纳纠正办法，并向全国股转公司或许中国证监会陈述；

(二)违规行为未对商场形成实践影响，或已采纳有用办法消除影响或危险；

(三)在违规行为所涉期间，存在不可抗力等要素导致无法正常实行职责；

(四)活跃合作全国股转公司采纳相关办法；

(五)全国股转公司确定的其他景象。

免予施行自律监管办法及纪律处分的，全国股转公司相关事务部门能够采纳其他监管方法进行处理。

以下为原文：

全国中小企业股份转让体系

股转体系公监函〔2021〕037号

关于对山东蓝思种业股份有限公司及相关职责主体采纳自律监管办法的抉择

当事人：山东蓝思种业股份有限公司(简称蓝思种业)，

住所地：山东省日照市东港区世界海洋城341省路途北(涛雒镇政府嵩岭村北)。

葛长利，男，1960年8月出世，时任公司董事长。

王龙，男，1985年10月出世，时任公司董事会秘书。

经查明，蓝思种业有以下违规现实：

蓝思种业与山东安佑生物科技有限公司因饲料供给合同胶葛，蓝思种业向日照市东港区人民法院提起了诉讼，2020年11月6日，日照市东港区人民法院受理该案子。该案子涉案金额算计3000万元，占挂牌公司最近一期经审计的期末净资产30.79%，归于对挂牌公司具有严重影响的诉讼，2021年1月26日，蓝思种业弥补发表了上述诉讼事项。

蓝思种业的上述行为违反了《全国中小企业股份转让体系挂牌公司信息发表规矩》(以下简称《信息发表规矩》)第四十七条的规矩，构成信息发表违规。

针对上述违规行为，时任董事长葛长利、时任董事会秘书王龙未能忠诚、勤勉地实行职责，未能确保公司信息发表的实在、精确、完好、及时，违反了《信息发表规矩》第三条的规矩，对上述违规行为负有职责。

鉴于上述违规现实和情节，依据《全国中小企业股份转让体系事务规矩(试行)》(以下简称《事务规矩》)第6.1条和《全国中小企业股份转让体系自律监管办法和纪律处分施行细则》第十四条的规矩，我司做出如下抉择：

对山东蓝思种业股份有限公司采纳出具警示函的自律监管办法。

对葛长利、王龙采纳出具警示函的自律监管办法。

特此提出警示如下：

你方应当依照《事务规矩》《信息发表规矩》等事务规矩实行信息发表职责，确保信息发表实在、完好、精确、及时。特此劝诫你公司及相关职责主体应当充沛注重上述问题并吸取教训，根绝类似问题再次发生。不然，我司将进一步采纳自律监管办法或给予纪律处分。

关于上述惩戒，我司将记入证券期货商场诚信档案数据库。挂牌公司应自收到本自律监管抉择书之日起2个买卖日内及时发表相应信息。

全国股转公司公司监管一部

2021年2月25日