科迪乳业的简单介绍

证券代码：002770 证券简称：*ST科迪 布告编号：2021-053号

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本公司及董事会整体成员确保信息发表内容的实在、精确和完好，没有虚伪记载、误导性陈说或严峻遗失。

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一、 基本状况

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河南科迪乳业股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年8月16日收到 《我国证券监督管理委员会立案查询告诉书》（编号：豫查询字2019043号）。 因公司涉嫌违法违规，依据《中华人民共和国证券法》的有关规矩，我国证券监督管理委员会决议对公司立案查询。公司别离于2019年8月16日、2021年9月9日发表了《关于收到我国证券监督管理委员会立案查询告诉书的布告》（布告编号：2019-038 号 ）和《行政处分及商场禁入事前奉告书布告》（布告编号：2021-051号 ）。

2021年9月16日收到了我国证券监督管理委员会河南证监局的《行政处分及商场禁入决议书》〔2021〕1号和《商场禁入决议书》〔2021〕1号。

二、《行政处分决议书》主要内容

当事人：河南科迪乳业股份有限公司（以下简称科迪乳业），居处：河南省商丘市虞城县；

张清海,男，1955年10月出世，科迪乳业实践操控人之一，时任科迪乳业董事长，住址：河南省商丘市虞城县；

胡文猛，男，1985年3月出世，时任科迪乳业财务总监，住址：河南省商丘市宁陵县；

刘新强，男，1973年11月出世，时任科迪乳业董事、财务总监，住址：河南省郑州市金水区；

张永立，男，1983年9月出世，时任科迪乳业董事、董事会秘书，住址：河南省商丘市睢阳区；

崔少松，男，1983年9月出世，时任科迪乳业董事会秘书，住址：河南省郑州市金水区；

张枫华，男，1988年12月出世，时任科迪乳业董事、总经理，住址：河南省商丘市睢阳区；

李盛玺，男，1980年12月出世，时任科迪乳业副总经理，住址：河南省洛阳市洛龙区；

王守礼，男，1975年3月出世，时任科迪乳业副总经理，住址：河南省商丘市梁园区。

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005 年《证券法》）有关规矩，我局对河南科迪乳业股份有限公司违法违规行为进行了立案查询、审理，并依法向当事人奉告了作出行政处分的现实、理由、依据及当事人依法享有的权力，当事人未提出陈说、申辩定见，也未要求听证。本案现已查询、审理完结。

经查明，科迪乳业存在以下违法现实：

一、科迪乳业《2016年年度陈说》《2017年年度陈说》《2018年年度陈说》存在虚伪记载：

科迪乳业《2016年年度陈说》虚增收入33,619.77万元，虚增利润总额11,843.35万元。

科迪乳业《2017年年度陈说》虚增收入21,010.96万元，虚增利润总额6,864.13万元。

科迪乳业《2018年年度陈说》虚增收入29,713.74万元, 虚增利润总额11,275.39万元。

二、科迪乳业未按规矩实行2016年至2019年有关暂时信息发表责任，《2016年年度陈说》《2017年年度陈说》《2018年年度陈说》存在严峻遗失。

（一）2016年至2019年，科迪乳业在未通过决议计划批阅程序或授权程序的状况下，向控股股东科迪食物集团股份有限公司（以下简称科迪集团）及其关联方供给资金，未按规矩及时进行信息发表；未在《2016年年度陈说》《2017年年度陈说》《2018年年度陈说》中发表，构成严峻遗失。

其间，2016年科迪乳业累计向科迪集团及其关联方供给资金78,546.00万元,当期转回78,546.00万元；2017年科迪乳业累计向科迪集团及其关联方供给资金248,305.37万元，当期转回248,305.37万元；2018年科迪乳业累计向科迪集团及其关联方供给资金340,615.03万元，当期转回340,615.03万元；2019 年科迪乳业累计向科迪集团及其关联方转出资金676,691.74万元，当期转回479,184.93万元。

（二）2017年至2019年，科迪乳业在未通过决议计划批阅程序或授权程序的状况下，向科迪集团及其关联方供给担保，未按规矩及时进行信息发表；未在《2017年年度陈说》《2018年年度陈说》中发表，构成严峻遗失。

其间，2017年科迪乳业供给8笔担保，算计金额38,820.00万元；2018年科迪乳业供给1笔担保，金额为2,000.00万元；2019年科迪乳业供给2笔担保，算计金额4,500.00万元。

上述违法现实，有相关布告、状况阐明、记账凭据及附件、银行流水、现场法令记载、当事人询问笔录等依据证明。

上述行为涉嫌违反了 2005年《证券法》第六十三条“发行人、上市公司依法发表的信息，有必要实在、精确、完好，不得有虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失”及第六十七条第一款“发生或许对上市公司股票交易价格发生较大影响的严峻事情，出资者没有得知时，上市公司应当当即将有关该严峻事情的状况向国务院证券监督管理组织和证券交易所报送暂时陈说，并予布告，阐明事情的原因、现在的状况和或许发生的法令结果”的规矩，构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述“发行人、上市公司或许其他信息发表责任人未依照规矩发表信息，或许发表的信息有虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失”的行为。

对科迪乳业《2016年年度陈说》《2017年年度陈说》《2018年年度陈说》虚伪记载、严峻遗失直接担任的主管人员为张清海,其他相关直接责任人员为胡文猛、刘新强、张永立、崔少松、张枫华、李盛玺、王守礼；对科迪乳业向科迪集团及其关联方供给资金未及时发表直接担任的主管人员为张清海，其他相关直接责任人员为胡文猛、刘新强、张永立、崔少松；对科迪乳业向科迪集团及其关联方供给担保未及时发表直接担任的主管人员为张清海，其他相关直接责任人员为张永立、崔少松。

张清海作为科迪乳业的实践操控人之一，其行为已一起构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款所述“发行人、上市公司或许其他信息发表责任人的控股股东、实践操控人指派从事前两款违法行为”的行为。

依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规矩，我局决议：

（一）责令河南科迪乳业股份有限公司改正，给予正告，并处以60万元罚款；

（二）对张清海给予正告，并处以90万元罚款，其间作为直接担任的主管人员罚款30万元,作为实践操控人罚款60万元；

（三）对胡文猛给予正告，并处以20万元罚款；

（四）对刘新强、张永立给予正告，并别离处以10万元罚款；

（五）对崔少松给予正告，并处以5万元罚款；

（六）对张枫华、李盛玺、王守礼给予正告，并别离处以3万元罚款。

上述当事人应自收到本处分决议书之日起15日内，将罚款汇交我国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162,由该行直接上缴国库，并将注有当事人称号的付款凭据复印件送我局存案。当事人假如对本处分决议不服，可在收到本处分决议书之日起60日内向我国证券监督管理委员会请求行政复议，也可在收到本处分决议书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决议不中止实行。

三、《商场禁入决议书》〔2021〕1号内容如下：

当事人：张清海，男，1955年10月出世，河南科迪乳业股份有限公司（以下简称科迪乳业）实践操控人之一，时任科迪乳业董事长，住址：河南省商丘市虞城县。

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称（2005年《证券法》）有关规矩，我局对河南科迪乳业股份有限公司违法违规行为进行了立案查询、审理，并依法向当事人奉告了作出商场禁入的现实、理由、依据及当事人依法享有的权力，当事人未提出陈说、申辩定见，也未要求听证。本案现已查询、审理完结。

经查明，科迪乳业违法现实如下：

一、科迪乳业《2016年年度陈说》《2017年年度陈说》《2018年年度陈说》存在虚伪记载

科迪乳业《2018年年度陈说》虚增收入29,713.74万元，虚增利润总额11,275.39万元。

二、科迪乳业未按规矩实行2016年至2019年有关暂时信息发表责任，《2016年年度陈说》《2017年年度陈说》《2018年年度陈说》存在严峻遗失

其间，2016年科迪乳业累计向科迪集团及其关联方供给资金78,546.00万元，当期转回78,546.00万元；2017年科迪乳业累计向科迪集团及其关联方供给资金248,305.37万元，当期转回 248,305.37万元；2018年科迪乳业累计向科迪集团及其关联方供给资金340,615.03万元,当期转回340,615.03万元；2019年科迪乳业累计向科迪集团及其关联方转出资金676,691.74万元，当期转回479,184.93万元。

上述行为违反了2005年《证券法》第六十三条“发行人、上市公司依法发表的信息，有必要实在、精确、完好，不得有虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失”及第六十七条第一款“发生或许对上市公司股票交易价格发生较大影响的严峻事情，出资者没有得知时，上市公司应当当即将有关该严峻事情的状况向国务院证券监督管理组织和证券交易所报送暂时陈说，并予布告，阐明事情的原因、现在的状况和或许发生的法令结果”的规矩，构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述“发行人、上市公司或许其他信息发表责任人未依照规矩发表信息，或许发表的信息有虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失”的行为。

张清海为科迪乳业《2016年年度陈说》《2017年年度陈说》《2018年年度陈说》虚伪记载、严峻遗失以及向科迪集团及其关联方供给资金和担保未及时发表直接担任的主管人员。张清海作为科迪乳业的实践操控人之一，其行为已一起构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款所述“发行人、上市公司或许其他信息发表责任人的控股股东、实践操控人指派从事前两款违法行为”的行为。

张清海的违法行为恶劣，严峻危害出资者利益，依据 2005年《证券法》第二百三十三条和《证券商场禁入规矩》（证监会令第115号）第三条第一项、第二项和第四条、第五条的规矩，我局决议：对张清海釆取10年证券商场禁入办法。在禁入期间内，除不得持续在原组织从事证券事务或许担任原上市公司、非上市大众公司董事、监事、高档管理人员职务外，也不得在其他任何组织中从事证券事务或许担任其他上市公司、非上市大众公司董事、监事、高档管理人员职务。

当事人假如对本商场禁入决议不服，可在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督管理委员会请求行政复议，也可在收到本决议书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决议不中止实行。

四、对公司的影响及危险提示

到本布告发表日，公司生产经营正常。依据《行政处分决议书》确定的状况，公司赶快对《行政处分决议书》及《商场禁入决议书》中的事项进行追溯、整改，公司初步判断本次收到的《行政处分决议书》触及的违规行为未触及《深圳证券交易所股票上市规矩（2020年修订）》14.5.1 条、14.5.2 条、14.5.3条、《上市公司严峻违法强制退市实施办法》第二条、第四条、第五条及《关于发布<深圳证券交易所股票上市规矩（2020年修订）>告诉》（深证上〔2020〕1294号）的第六条规矩的严峻违法强制退市的景象，请广阔出资者留意出资危险。

关于此次行政处分，公司董事会向整体股东及广阔出资者表明诚挚的抱歉。公司将吸取教训，高度重视，进一步进步标准运作、公司管理及信息发表水平，并严格遵守相关法令法规规矩，实在、精确、完好、及时、公正的实行信息发表责任，保护公司及整体股东利益，公司争夺以较好的成绩报答整体股东。

公司指定信息发表媒体为《证券时报》、《证券日报》、《我国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司一切信息均以在上述指定媒体发表的信息为准，敬请广阔出资者重视后续布告，并留意出资危险。敬请广阔出资者理性出资，留意危险。

河南科迪乳业股份有限公司

董事会

2021年9月17日