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证监会发布(证监会上市辅导)

wx头像 wx 2021-12-08 04:48:20 6
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为进一步加强私募基金监管，严厉冲击各类违法违规行为，严控私募基金增量危险，保险化解存量危险，进步职业标准展开水平，维护出资者及相关当事人合法权益，日前证监会发布《关于加强私募出资基金监管的若干规则》（以下简称《规则》）。

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自2013年私募基金归入证监会监管以来，私募基金职业获得快速展开，在促进社会资本构成、进步直接融资比重、推进科技立异、优化资本市场出资者结构、服务实体经济展开等多方面发挥着重要作用。在经济下行和表里局势压力下，私募基金逆势增加，到2020年末，已挂号办理人2.46万家，已存案私募基金9.68万只，办理规划15.97万亿元。到2020年三季度，私募股权基金、创业出资基金累计出资于境内未上市未挂牌企业股权、新三板企业股权和再融资项目数量达13.2万个，为实体经济构成股权资本金7.88万亿元。

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私募基金职业在快速展开一起，也伴随着各种乱象，包含揭露或许变相揭露征集资金、躲避合格出资者要求、不实施挂号存案责任、扑朔迷离的集团化运作、资金池运作、利益输送、自融自担等，乃至呈现侵吞、移用基金产业、不合法集资等严峻损害出资者利益的违法违规行为，职业危险逐渐闪现，近年来以阜兴系、金诚系等为代表的典型危险事情对职业名誉和良性生态产生严重负面影响。依据关于加强金融监管的有关要求，经重复调研，全面总结私募基金范畴危险事情的产生特色和处置经历，经过重申和细化私募基金监管的底线要求，让私募职业真实回归“私募”和“出资”的根源，推进优胜劣汰的良性循环，促进职业标准可持续展开。

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《规则》自2020年9月11日至10月10日向社会揭露征求定见，一起证监会经过书面征求定见、举行座谈会等方式充沛听取各方定见。征求定见过程中，地方政府、私募基金办理人、托管人、律师事务所、职业协会、出资者给予了广泛重视。全体上，各方以为出台《规则》十分必要，其关于防备化解职业危险、标准职业健康展开、优化促进良性展开生态含义严重，附和《规则》的全体思路、全体结构和主要内容，主张赶快出台，并加强法律冲击力度。一起，各方也提出详细修正主张。证监会逐条仔细研讨定见，其间绝大多数已吸收予以采用。

《规则》共十四条，构成了私募基金办理人及从业人员等主体的“十不得”制止性要求。主要内容如下：一是标准私募基金办理人称号、经营范围，并实施新老划断。二是优化对集团化私募基金办理人监管，完成扶优限劣。三是重申私募基金应当向合格出资者非揭露征集。四是清晰私募基金产业出资要求。五是强化私募基金办理人及从业人员等主体标准要求，标准展开相关买卖。六是清晰法律责任和过渡期组织。

本次发布《规则》是贯彻落实有关防备化解私募基金职业危险要求的重要行动之一，其将进一步引导私募基金职业建立底线认识、合规认识，关于优化私募基金职业生态也具有积极含义。

下一步，证监会将依照“建准则、不干涉、零忍受”全体要求，进一步完善私募基金法律法规系统，夯实加强私募基金监管的准则根底。一起，证监会将加大方针支撑力度，统筹加强私募基金监管和促进职业标准可持续展开，进一步发挥私募基金在进步直接融资比重、支撑创业立异、服务实体经济和居民财富办理等方面的重要作用。

（修改 孙杉杉）

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