王汉军董事长(港股)

安信鑫安得利灵敏装备混合型证券出资基金更新招募阐明书摘要

重要提示

安信鑫安得利灵敏装备混合型证券出资基金的征集申请于2015年5月18日经我国证监会证监答应[2015]924号文注册。本基金基金合同于2015年6月5日正式收效。

出资有危险，出资者申购基金时应仔细阅览招募阐明书。

基金的过往成绩并不预示其未来体现。

本摘要依据本基金的基金合同和基金招募阐明书编写，并经我国证监会注册。基金合同是约好基金当事人之间权力、职责的法令文件。基金出资人自依基金合同取得基金比例，即成为基金比例持有人和本基金合同的当事人，其持有基金比例的行为自身即标明其对基金合同的供认和承受，并依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规则享有权力、承当职责；基金出资人欲了解基金比例持有人的权力和职责，应具体查阅本基金的基金合同。

本基金办理人确保招募阐明书的内容实在、准确、完好。本招募阐明书经我国证监会注册，但我国证监会对本基金征集的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出实质性判别或确保，也不标明出资于本基金没有危险。

基金办理人依照恪尽职守、诚实信誉、稳重勤勉的准则办理和运用基金产业，但不确保基金必定盈余，也不确保最低收益。

本招募阐明书中基金出资组合陈说和基金成绩中的数据现已本基金保管人复核。除非还有阐明，本招募阐明书（更新）所载内容截止日为2017年6月5日，有关财务数据和净值体现截止日为2017年3月31日（财务数据未经审计）。

一、基金办理人（一）基金办理人概略

称号：安信基金办理有限职责公司

居处：广东省深圳市福田区莲花大街益田路6009号新世界商务中心36层

工作地址：广东省深圳市福田区莲花大街益田路6009号新世界商务中心36层

法定代表人：刘入领

树立时刻：2011年12月6日

同意树立机关：我国证监会

同意树立文号：我国证监会证监答应〔2011〕1895号

组织形式：有限职责公司

注册本钱：35,000万元公民币

存续期间：永续运营

联系人：陈静满

联系电话：0755-82509999

公司的股权结构如下：

（二）首要人员状况

1、董事会成员

王连志先生，董事长，经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部司理、中信证券股份公司投行部司理、榜首证券有限职责公司副总司理、安信证券股份有限公司副总司理、安信基金办理有限职责公司总司理。现任安信证券股份有限公司总司理。

刘入领先生，董事，经济学博士。历任国通证券股份有限公司（现招商证券股份有限公司）研讨展开中心总司理助理、人力资源部总司理助理；招商证券股份有限公司战略部副总司理（主持工作）、总裁工作室主任、理财客户部总司理；安信证券股份有限公司人力资源部总司理兼工作室主任、总裁助理兼营销服务中心总司理、总裁助理兼安信期货有限职责公司董事长、总裁助理兼财物办理部总司理。现任安信基金办理有限职责公司总司理，兼任安信乾盛财富办理（深圳）有限公司董事长。

任珠峰先生，董事，经济学博士。历任我国五金矿藏进出口总公司财务部科员、有色部司理、上海公司副总司理，英国金属矿藏有限公司小有色、铁合金及矿藏部司理，五矿出资展开有限职责公司本钱运营部总司理、五矿出资展开有限职责公司副总司理、总司理等职务。现任我国五矿集团公司总司理助理兼五矿本钱控股有限公司董事、总司理、党委书记，五矿经易期货有限公司董事长，五矿证券有限公司董事长，五矿世界信任有限公司董事长，工银安盛人寿稳妥有限公司副董事长，我国外贸金融租借有限公司副董事长，绵阳市商业银行股份有限公司董事、党委书记，五矿本钱（香港）有限公司董事长，隆茂出资有限公司董事长。

王晓东先生，董事，经济学硕士。历任我国五金矿藏进出口总公司财务部科员，日本五金矿藏株式会社财务部科员，我国外贸金融租借有限公司副总司理，我国五矿集团公司财务总部副总司理，五矿出资展开有限职责公司副总司理等职务。现任五矿本钱控股有限公司副总司理、党委委员兼本钱运营部总司理，五矿经易期货有限公司董事，五矿证券有限公司董事，五矿世界信任有限公司董事，五矿金牛进出口贸易（上海）有限公司实行董事，五矿鑫扬出资办理有限公司董事长，绵阳市商业银行股份有限公司董事。

代永波先生，董事，办理学硕士。历任深圳市深国投房地产开发有限公司财务部管帐、榜首创业证券有限职责公司出资银行部业务司理、中信建投证券股份有限公司出资银行部副总裁、申银万国证券股份有限公司出资银行部实行总司理、深圳市帕拉丁本钱办理有限公司本钱商场部董事总司理。现任深圳市帕拉丁股权出资有限公司总司理。

郭伟喜先生，董事，经济学学士。历任福云管帐师业务所项目司理，上海中科合臣股份有限公司财务主管，厦门六合安稳妥代理有限公司财务总监，高能本钱有限公司出资银职业务董事等职。现任中广核财务有限公司出资银行部副总司理（主持工作）。

庞继英先生，独立董事，金融学博士，高档经济师。历任中心纪律检查委员会干部，国家外汇办理局副处长、处长、副司长，我国外汇买卖中心副总裁、总裁，我国公民银行条法司副司长、金融安稳局巡视员，我国再稳妥（集团）股份有限公司党委副书记、副董事长、国家开发银行股份有限公司董事。

魏华林先生，独立董事，1977年结业于武汉大学政治经济学专业、1979年结业于厦门大学政治经济学研讨班。历任武汉大学经济系讲师，稳妥系副教授、副系主任、主任，稳妥经济研讨所所长，兼任我国保监会咨询委员会委员、我国金融学会常务理事暨学术委员会委员、我国稳妥学会副会长、湖北省政府文史研讨馆馆员等职。现任武汉大学危险研讨中心主任、教授、博士生导师。

尹公辉先生，独立董事，法学硕士。历任四川建材工业学院辅导员、学办主任，中农信（香港）集团有限公司法务主管，广东信达律师业务所专职律师，广东华商律师业务所专职律师，广东百利孚律师业务所合伙人。现任广东信达律师业务所合伙人。

2、基金办理人监事会成员

刘国威先生，监事会主席，工商办理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、香港企荣财务有限公司资金部高档司理、五矿出资展开有限职责公司归纳办理部副总司理、五矿出资展开有限职责公司规划展开部总司理、五矿出资展开有限职责公司本钱运营部总司理、金融业务中心本钱运营部总司理兼五矿出资展开有限职责公司纪委委员等职务。现任五矿本钱控股有限公司副总司理、党委委员、纪委委员，五矿稳妥生意（北京）有限职责公司董事，工银安盛人寿稳妥有限公司监事，我国外贸金融租借有限公司董事，五矿证券有限公司董事，五矿本钱（香港）有限公司董事，隆茂出资有限公司董事，五矿经易期货有限公司董事。

余斌先生，监事，经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计司理、南边证券股份有限公司稽核部副总司理、中科证券保管组副组长。现任安信证券股份公司方案财务部总司理。

蒋牧人先生，监事，法令硕士。历任北京金杜律师业务所实习律师、中信建投证券有限公司出资银行部高档司理、华林证券出资银行部高档业务总监。现任深圳市帕拉丁股权出资有限公司出资总监。

廖维坤先生，职工监事，理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师，申银万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管，南边证券股份有限公司深圳办理总部电脑工程师、布吉营业部营业部副总司理、稽核总部高档司理、生意业务总部高档司理，安信证券股份有限公司信息技能部总司理。现任安信基金办理有限职责公司首席信息官，兼任安信乾盛财富办理（深圳）有限公司监事。

王卫峰先生，职工监事，工商办理硕士。历任吉林省世界信任公司财务人员，汉唐证券有限职责公司营业部财务司理，摩根士丹利华鑫基金办理有限公司督查稽核部督查稽核主管，浦银安盛基金办理有限公司督查部担任人。现任安信基金办理有限职责公司督查稽核部总司理。

张再新先生，职工监事，办理学学士。历任安信证券股份有限公司方案财务部管帐，安信基金办理有限职责公司财务部管帐、工会财务委员。现任安信基金办理有限职责公司运营部买卖主管。

3、基金办理人高档办理人员

王连志先生，董事长，经济学硕士。简历同上。

刘入领先生，董事，总司理，经济学博士。简历同上。

陈振宇先生，副总司理，经济学硕士。历任大鹏证券有限职责公司证券出资部司理、财物办理部总司理，招商证券股份有限公司福民路证券营业部总司理，安信证券股份有限公司财物办理部副总司理、证券出资部副总司理，安信基金办理有限职责公司总司理助理兼基金出资部总司理、东方基金办理有限职责公司副总司理。现任安信基金办理有限职责公司副总司理，兼任安信乾盛财富办理（深圳）有限公司董事。

孙晓奇先生，副总司理，经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高档司理，上海证券买卖所买卖运转部襄理、商场展开部高档司理、债券基金部实行司理，南边证券行政接收组成员，安信证券股份有限公司安信基金准备组副组长，安信基金办理有限职责公司督察长。现任安信基金办理有限职责公司副总司理，兼任安信乾盛财富办理（深圳）有限公司董事。

李学明先生，副总司理，哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁工作室高档司理，理财展开部高档司理；安信证券股份有限公司人力资源部总司理助理、副总司理，安信基金准备组成员；安信基金办理有限职责公司总司理助理兼商场部总司理。现任安信基金办理有限职责公司副总司理。

乔江晖女士，督察长，文学学士。历任中华公民共和国公安部科长、副处长，安信证券股份有限公司安信基金准备组成员，安信基金办理有限职责公司总司理助理兼北京分公司总司理。现任安信基金办理有限职责公司督察长，兼任安信乾盛财富办理（深圳）有限公司董事。

4、本基金基金司理

庄园女士，经济学硕士。历任招商基金办理有限公司出资部买卖员，工银瑞信基金办理有限公司出资部买卖员、研讨部研讨员，我国世界金融有限公司财物办理部高档司理，安信证券股份有限公司证券出资部出资司理、财物办理部高档出资司理，现任安信基金办理有限职责公司固定收益部基金司理。2013年7月24日至今，任安信宝利债券型证券出资基金（LOF）（原安信宝利分级债券型证券出资基金）基金司理；2014年5月29日至2015年7月7日，任安信平稳添加混合型建议式证券出资基金的基金司理；2015年6月5日至今，任安信鑫安得利灵敏装备混合型证券出资基金的基金司理；2015年11月24日至今，任安信新动力灵敏装备混合型证券出资基金的基金司理；2016年3月9日至今，任安信安盈保本混合型证券出资基金的基金司理；2016年5月9日至今，任安信新报答灵敏装备混合型证券出资基金的基金司理；2016年7月28日至今，任安信新优选灵敏装备混合型证券出资基金的基金司理；2016年8月19日至今，任安信新价值灵敏装备混合型证券出资基金的基金司理；2016年9月12日至今，任安信平稳添加混合型建议式证券出资基金的基金司理；2016年10月12日至今，任安信新生长灵敏装备混合型证券出资基金的基金司理。

5、出资决议计划委员会成员

主任委员：

刘入领先生，董事，总司理，经济学博士。简历同上。

委员：

陈振宇先生，副总司理，经济学硕士。简历同上。

龙川先生，统计学博士。历任SusquehannaInternationalGroup（美国）量化出资司理、国泰君安证券财物办理有限公司量化出资部首席研讨员、东方证券财物办理有限公司量化出资部总监。现任安信基金办理有限职责公司量化出资部总司理。

陈一峰先生，经济学硕士，注册金融剖析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司财物办理总部助理研讨员，安信证券股份有限公司安信基金准备组研讨部研讨员，安信基金办理有限职责公司研讨部研讨员、特定财物办理部出资司理、权益出资部基金司理。现任安信基金办理有限职责公司权益出资部总司理。

占冠良先生，办理学硕士。历任招商证券股份有限公司研讨部研讨员，大成基金办理有限公司研讨部研讨员、出资部基金司理，南边基金办理有限公司专户出资办理部出资司理。现任安信基金办理有限职责公司研讨部总司理。

杨凯玮先生，台湾大学土木工程学、新竹交通大学办理学双硕士。历任台湾国泰人寿稳妥股份有限公司研讨员，台湾新光人寿稳妥股份有限公司出资组合高档专员，台湾中华开发工业银行股份有限公司自营买卖员，台湾元大宝来证券出资信任股份有限公司基金司理，台湾宏泰人寿稳妥股份有限公司科长，华润元大基金办理有限公司固定收益部总司理，安信基金办理有限职责公司固定收益部基金司理。现任安信基金办理有限职责公司固定收益部总司理。

6、上述人员之间均不存在近亲属联系。

二、基金保管人

1、基本状况

称号：宁波银行股份有限公司

居处：我国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人：陆华裕

树立时刻：1997年04月10日

同意树立机关和同意树立文号：我国银监会，银监复[2007]64号

组织形式：股份有限公司

注册本钱：叁拾贰亿肆仟玖佰捌拾贰万捌仟肆佰零壹公民币元

存续期间：继续运营

基金保管资历批文及文号：证监答应20121432号

保管部分联系人：贺碧水

电话：0574-89103198

2、首要人员状况

到2016年10月末，宁波银行财物保管部共有职工57人，平均年龄29岁，100%以上职东西有大学本科以上学历，高管人员均具有研讨生以上学历或高档技能职称。

3、基金保管业务运营状况

作为我国大陆保管服务的先行者，宁波银行自2012年取得证券出资基金财物保管的资历以来，秉承“诚实信誉、勤勉尽责”的主旨，依托紧密科学的危险办理和内部操控系统、规范的办理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严厉实行财物保管人职责，为境表里广阔出资者、金融财物办理组织和企业客户供给安全、高效、专业的保管服务，展示优异的商场形象和影响力。树立了国内保管银行中丰厚和成熟的产品线。具有包含证券出资基金、信任财物、QDII财物、股权出资基金、证券公司调集财物办理方案、证券公司定向财物办理方案、基金公司特定客户财物办理等类别完全的保管产品系统，一起在国内首先展开绩效点评、危险办理等增值服务，可认为各类客户供给个性化的保管服务。

到2016年12月，宁波银行共保管36只证券出资基金，证券出资基金保管规划640亿元。

4、基金保管人的职责

基金保管人依据有关法令法规的规则及基金合同的约好，对基金出资规划、出资方针进行监督。基金合同清晰约好基金出资风格或证券挑选规范的，基金办理人应依照基金保管人要求的格局供给出资品种池，以便基金保管人运用相关技能系统，对基金实践出资是否契合基金合同关于证券挑选规范的约好进行监督，对存在疑义的事项进行核对。基金保管人依据有关法令法规的规则及基金合同的约好，对基金出资、融资比例进行监督。

基金保管人经过过后监督办法对基金办理人基金出资制止行为和相关买卖进行监督。依据法令法规有关基金从事相关买卖的规则，基金办理人和基金保管人应事前彼此供给与本组织有控股联系的股东、与本组织有其他严重利害联系的公司名单及有关相关方发行的证券名单。基金办理人和基金保管人有职责确保相关买卖名单的实在性、准确性、完好性，并担任及时将更新后的名单发送给对方。

基金保管人依据有关法令法规的规则及基金合同的约好，对基金办理人参加银行间债券商场进行监督。基金办理人应在基金出资运作之前向基金保管人供给契合法令法规及职业规范的、经稳重挑选的、本基金适用的银行间债券商场买卖对手名单，并约好各买卖对手所适用的买卖结算办法。基金办理人应严厉依照买卖对手名单的规划在银行间债券商场挑选买卖对手。基金保管人监督基金办理人是否按事前供给的银行间债券商场买卖对手名单进行买卖。

三、相关服务组织（一）基金比例出售组织

1、直销组织（1）直销中心

称号：安信基金办理有限职责公司

居处：广东省深圳市福田区莲花大街益田路6009号新世界商务中心36层

工作地址：广东省深圳市福田区莲花大街益田路6009号新世界商务中心36层

法定代表人：刘入领

电话：0755－82509820

传真：0755－82509920

联系人：陈思伶

客户服务电话：4008-088-088

公司站：essencefund

2、其他出售组织（1）宁波银行股份有限公司

居处：浙江省宁波市宁南南路700号

法定代表人：陆华裕

客服电话：95574

站：nbcb（2）张家港乡村商业银行股份有限公司

居处：张家港市公民中路66号

法定代表人：王自忠

客户服务电话：0512-96065

站：zrcbank（3）安信证券股份有限公司

居处：深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28层A02单元

法定代表人：王连志

客户服务电话：400-800-1001

站：essence（4）国泰君安证券股份有限公司

居处：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人：杨德红

客户服务电话：400-8888-666/95521

站：gtja（5）招商证券股份有限公司

居处：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人：宫少林

客户服务电话：95565、400-8888-111

站：newone（6）海通证券股份有限公司

居处：上海市淮海中路98号

法定代表人：王开国

客户服务电话：95553

站：htsec（7）中信证券股份有限公司

居处：深圳市深南大路7088号招商银行大厦A层

法定代表人：王东明

客户服务电话：95558

站：citics（8）中信证券（山东）有限职责公司

居处：青岛市崂山区深圳路222号青岛世界金融广场1号楼第20层

法定代表人：张智河

客户服务电话：96577

站：zxwt（9）东海证券股份有限公司

居处：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦5楼

法定代表人：朱科敏

客户服务电话：4008-888-588

站：longone（10）申万宏源证券有限公司

居处：上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人：李梅

客户服务电话：95523或4008895523

站：swhysc（11）中山证券有限职责公司

居处：深圳市南山区科技中一路西华强高新展开大楼7、8层

法定代表人：黄扬录

客户服务电话：95329

站：zszq（12）中信建投证券股份有限公司

居处：北京市东城区向阳门内大街188号鸿安世界大厦

法定代表人：王常青

客户服务电话：95587/4008-888-108

站：csc108（13）中信期货有限公司

居处：深圳市福田区中心三路8号杰出年代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

法定代表人：张皓

客户服务电话：400-9908-826

站：citicsf（14）我国世界金融股份有限公司

居处：我国北京建国门外大街1号国贸写字楼2座28层

法定代表人：丁学东

客户服务电话：400-910-1166

站：cicc（15）东海期货有限职责公司

居处：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼

法定代表人：陈太康

客户服务电话：95531/400-8888588

站：qh168（16）东兴证券股份有限公司

居处：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

法定代表人：魏庆华

客户服务电话：4008888993

站：dxzq.net（17）华西证券股份有限公司

居处：四川省成都市高新区天府二街198号

法定代表人：杨炯洋

客户服务电话：95584/4008-888-818

站：hx168（18）东北证券股份有限公司

居处：长春市净月开发区生态大街6666号东北证券503室

法定代表人：李福春

客户服务电话：95360

站：nesc（19）榜首创业证券股份有限公司

居处：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

法定代表人：刘学民

客户服务电话：95358

站：firstcapital（20）国金证券股份有限公司

居处：成都市青羊区东城根上街95号

法定代表人：冉云

客户服务电话：95310

站：gjzq（21）我国银河证券股份有限公司

居处：北京市西城区金融大街35号世界企业大厦C座

法定代表人：陈共炎

客户服务电话：4008-888-8888

站：chinastock（22）上海华信证券有限职责公司

居处：上海市黄浦区南京西路399号明日广场22楼

法定代表人：郭林

客户服务电话：400-820-5999

站：shhxzq（23）五矿证券股份有限公司

居处：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心工作楼47层

法定代表人：赵建功

客户服务电话：40018-40028

站：wkzq（24）中大期货有限公司

居处：浙江省杭州市中山北路310号3层、11层西、12层东，18层

法定代表人：陈忠宝

客户服务电话：400-8810-999或许0571-85801071

站：zdqh（25）宏信证券有限职责公司

居处：四川省成都市公民南路二段18号川信大厦10楼

法定代表人：杨磊

客户服务电话：4008-366-366

站：hx818（26）蚂蚁（杭州）基金出售有限公司

居处：杭州市余杭区仓前大街海曙路东2号

法定代表人：陈柏青

客户服务电话：400-076-6123

站：fund123（27）上海天天基金出售有限公司

居处：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

法定代表人：其实

客户服务电话：400-181-8188

站：1234567（28）上海长量基金出售出资参谋有限公司

居处：上海市浦东新区高翔路526号2幢

法定代表人：张跃伟

客户服务电话：400-820-2899

站：erichfund（29）和讯信息科技有限公司

居处：上海市浦东新区东方路18号保利大厦E座18层

法定代表人：王莉

客户服务电话：400-920-0022

站：licaike.hexun（30）北京增财基金出售有限公司

居处：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室

法定代表人：罗细安

客户服务电话：400-001-8811

站：zcvc（31）泰信财富出资办理有限公司

居处：北京市海淀区西四环北路69号一层

法定代表人：穆宏轩

客户服务电话：400-168-7575

站：taixincaifu（32）浙江同花顺基金出售有限公司

居处：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

法定代表人：凌顺平

客户服务电话：4008-773-772

站：5ifund（33）上海好买基金出售有限公司

居处：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯世界大厦9楼

法定代表人：杨文斌

客户服务电话：400-700-9665

站：ehowbuy（34）中经北证（北京）财物办理有限公司

居处：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

法定代表人：徐福星

客户服务电话：400-600-0030

站：bzfunds（35）北京钱景基金出售有限公司

居处：北京海淀区丹棱街6号1幢9层1008室

法定代表人：赵荣春

客户服务电话：400-893-6885

站：qianjing（36）上海陆金所财物办理有限公司

居处：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

法定代表人：郭坚

客户服务电话：4008219031

站：lufunds（37）深圳市金斧子基金出售有限公司

居处：深圳市南山区南山大街科苑路18号东方科技大厦18F

法定代表人：陈姚坚

客户服务电话：400-9500-888

站：jfzinv（38）珠海盈米财富办理有限公司

居处：广州市珠海市琶洲大路东1号宝利世界广场南塔12楼B

法定代表人：肖雯

客户服务电话：020-89629066

站：yingmi（39）北京晟视全国出资办理有限公司

居处：北京市向阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层

法定代表人：蒋煜

客户服务电话：400-818-8866

站：shengshiview（40）北京中天嘉华基金出售有限公司

居处：北京市向阳区京顺路5号曙光大厦C座一层

法定代表人：洪少猛

客户服务电话：4006509972

站：5ilicai（41）浙江金观诚财富办理有限公司

居处：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

法定代表人：徐黎云

客户服务电话：400-068-0058

站：jincheng-fund（42）北京汇成基金出售有限公司

居处：北京市海淀区中关村大街11号11层

法定代表人：王伟刚

客户服务电话：400-619-9059

站：fundzone（43）大泰金石基金出售有限公司

居处：江苏省南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

法定代表人：袁顾明

客户服务电话：400-928-2266

站：dtfunds（44）乾道金融信息服务（北京）有限公司

居处：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

法定代表人：王兴吉

客户服务电话：400-088-8080

站：qiandaojr（45）北京肯特瑞财富出资办理有限公司

居处：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

法定代表人：陈超

客户服务电话：4000988511

站：fund.jd（46）北京新浪仓石基金出售有限公司

居处：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

法定代表人：李昭琛

客户服务电话：010-62675369

站：xincai（47）上海万得出资参谋有限公司

居处：上海市浦东新区福山路33号8楼

法定代表人：王廷富

客户服务电话：400-821-0203

站：520fund（48）诺亚正行（上海）基金出售出资参谋有限公司

居处：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

法定代表人：汪静波

客户服务电话：400-821-5399

站：noah-fund（49）武汉市伯嘉基金出售有限公司

居处：湖北省武汉市江汉区武汉中心商务区泛海世界SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

法定代表人：陶捷

客户服务电话：400-027-9899

站：buyfunds（50）深圳市新兰德证券出资咨询有限公司

居处：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

法定代表人：张彦

客户服务电话：400-116-1188

站：8.jrj（51）南京苏宁基金出售有限公司

居处：南京市玄武区苏宁大路1-5号

法定代表人：钱燕飞

客户服务电话：95177

站：snjijin（52）深圳众禄金融控股股份有限公司

居处：广东省深圳市罗湖区梨园路6号物资控股大厦8楼

法定代表人：薛峰

客户服务电话：400-678-8887

站：zlfund/jjmmw（53）北京格上富信出资参谋有限公司

居处：北京市向阳区东三环北路19号楼701内09室

法定代表人：李悦章

客户服务电话：400-066-8586

站：igesafe（54）一路财富（北京）信息科技股份有限公司

居处：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

法定代表人：吴雪秀

客户服务电话：400-001-1566

站：yilucaifu（二）基金比例挂号组织

称号：安信基金办理有限职责公司

居处：广东省深圳市福田区莲花大街益田路6009号新世界商务中心36层

工作地址：广东省深圳市福田区莲花大街益田路6009号新世界商务中心36层

法定代表人：刘入领

电话：0755－82509865

传真：0755－82560289

联系人：宋发根（三）出具法令意见书的律师业务所

称号：上海市通力律师业务所

居处：上海市银城中路68号年代金融中心19楼

工作地址：上海市银城中路68号年代金融中心19楼

担任人：俞卫锋

电话：021-31358666

传真：021-31358600

联系人：孙睿

经办律师：拂晓、孙睿（四）审计基金产业的管帐师业务所

称号：安永华明管帐师业务所（特别一般合伙）

居处：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

工作地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

实职业务合伙人：毛鞍宁

电话：（010）58153000、（0755）25028288

传真：（010）85188298、（0755）25026188

签章注册管帐师：昌华、周道君

联系人：李妍明

四、基金称号

安信鑫安得利灵敏装备混合型证券出资基金

五、基金类型

混合型

六、基金的运作办法

契约型开放式

七、出资方针

本基金将以严厉的危险操控为条件，结合科学慎重、具有前瞻性的微观战略剖析以及深化的个股/个券发掘，动态灵敏调整出资战略，力求为基金比例持有人获取较为确认且逾越成绩比较基准的出资报答。

八、出资规划

本基金的出资规划为具有杰出流动性的金融东西，包含国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经我国证监会核准上市的股票）、债券、货币商场东西、权证、国债期货、股指期货、财物支撑证券以及法令法规或我国证监会答应基金出资的其他金融财物（但须契合我国证监会的相关规则）。

如法令法规或监管组织今后答应基金出资其他品种，基金办理人在实行恰当程序后，能够将其归入出资规划。

基金的出资组合比例为：

本基金股票出资占基金财物的比例为0%95%，持有悉数权证的市值不超越基金财物净值的3%，每个买卖日日终在扣除国债期货和股指期货合约需交纳的买卖确保金后，本基金坚持不低于基金财物净值5%的现金或许到期日在一年以内的政府债券。

九、出资战略

本基金旨在寻求肯定报答，重视危险操控，经过慎重的大类财物装备战略和个券精选战略操控下行危险，经过多样化的出资战略完成基金财物安稳增值。

1、财物装备战略

本基金将研讨与盯梢我国微观经济运转状况和本钱商场改变特征，依据定量剖析和定性剖析相结合的办法，考虑经济环境、方针取向、资金供求状况和流动性要素，剖析类别财物预期收益和预期危险，依据最优危险酬劳比准则确认财物装备比例并进行动态调整。

2、固定收益类出资战略

本基金将自上而下地在利率走势剖析、债券供求剖析根底上，灵敏选用类属装备、久期装备、信誉装备、回购等出资战略，挑选流动性好、危险溢价水平合理、到期收益率和信誉质量较高的品种，完成组合稳健增值。

（1）类属装备

从当时微观经济所在环境和实践条件动身，深化剖析财务货币方针取向、流动性供求联系和利率走势等，比较到期收益率、流动性、税收和信誉危险等方面的差异，在企业债、公司债、金融债、短期融资券、中期收据、国债、当地债、央票等债券品种间挑选定价合理或轻视的品种装备，其间也包含起浮利率债券和固定利率债券间的比例分配等，以涣散危险进步收益。

（2）久期装备

及时盯梢影响商场资金供给与需求的要害经济变量，剖析并猜测收益率曲线改变趋势，并依据收益率曲线改变状况拟定相应的债券组合，如子弹型组合、哑铃型组合或许阶梯型组合等，在利率水平上升时缩短久期、在利率水平下降时拉持久期，从长、中、短期债券的价格改变中获利。

（3）信誉装备

在基金出资过程中，个券的信誉危险办理的首要依据该券的表里评级成果。信誉评级包含主体信誉评级、债项信誉评级和评级展望，评级方针包含除国债、央行收据和方针性金融债之外的其他各类债券。

在出资过程中，基金办理人对债券的主体信誉评级首要包含运营前史、职业方位、竞赛实力、办理水平、出资方案、股东实力、财务报表等。本基金采纳表里部评级结合的办法，参阅外部评级筛选出契合要求的信誉债券树立研讨库。依据内部评级办法，运用定性和定量剖析相结合的办法对研讨库中的信誉债券进行归纳点评，树立信誉债券的出资库。

在具体操作方面，本基金经过净财物收益率、财物负债率、流动比率、速动比率等财务方针对债券发行人的盈余才能、本钱结构、偿债才能进行归纳评分，对发行人股东类型、主承销商、担保人特色、授信额度等方面进行定性剖析。此外，本基金对债券发行人的财务数据、公司公告、职业展开趋势等信息进行动态更新和继续盯梢，并剖析上述要素对债券信誉危险的影响。寻觅引起信誉水平改变的首要要素，亲近重视或许调整信誉评级的债券。一起，树立相应预警方针，对信誉债券出资库进行动态调整和保护。在出资操作中，当令调整出资组合，下降信誉债券出资的信誉危险。

（4）回购战略

本基金将在准确的出资收益测算根底上，活泼采纳回购杠杆操作，在有用操控危险的条件下为基金财物添加收益。在银行间和买卖所商场，本基金将在恰当时点和相关规则的规划内活泼进行债券融资回购，以添加组合收益率。

（5）可转化债券出资战略

本基金的可转债的出资采纳基本面剖析和量化剖析相结合的办法。本基金办理人职业研讨员对可转债发行人的公司基本状况进行深化研讨，对公司的盈余和生长才能进行充沛证明。在对可转债的价值点评方面，因为可转化债券内含权力价值，本基金将运用期权定价模型等数量化办法对可转债的价值进行预算，挑选价值轻视的可转化债券进行出资。

3、股票出资战略

本基金将坚持价值出资理念，理性地剖析我国证券商场的特色和运转规则，在厚实深化的公司研讨根底上，要点发掘出价值被商场轻视的股票，将我国经济长时刻添加的潜力最大程度地转化为出资者的安稳收益。本基金坚持以研讨支撑决议计划的准则，首要以自下而上的办法精选价值型和价值生长兼具型股票构建出资组合。

（1）以PE/PB等估值方针下手对价值型公司进行点评

上市公司的继续安稳的现金收益和盈余的安稳添加远景是股价上涨的长时刻内涵推动力。归纳运用多种估值办法，能够对全体商场的方位掌握愈加到位，有助于进行跨界考虑和比较，一起在单个公司应用时要留意灵敏性。

（2）以长时刻展开的眼光挑选生长股

在对上市公司进行估值时，即重视剖析盈余才能，一起愈加垂青盈余的继续性、安稳性和生长性，以兼容生长性的眼光辅导价值型挑选办法。

4、衍生品出资战略

本基金在严厉遵守相关法令法规状况下，合理运用权证等衍生东西做套保或套利出资。出资的准则是操控出资危险、稳健增值。其间股指期货、国债期货以对冲持仓现货动摇危险为首要准则。

（1）股指期货出资战略

本基金在进行股指期货出资时，以危险对冲、套期保值为首要目的，将挑选流动性好、买卖活泼的期货合约，结合股指期货的估值定价模型，与需求作危险对冲的现货财物进行严厉匹配，经过多头或空头套期保值等战略进行股指期货出资，完成基金财物增值保值。

（2）权证出资战略

本基金将在严厉操控危险的条件下，选用权证估值量化模型点评权证的内涵合理价值，稳重参加权证出资。别的，本基金还可运用权证与标的股票之间或许存在的危险对冲时机，获取相对安稳的出资收益。

（3）国债期货出资战略

国债期货作为利率衍生品的一种，有助于办理债券组合的久期、流动性和危险水平。基金办理人将依照相关法令法规的规则，结合对微观经济形势和方针趋势的判别、对债券商场进行定性和定量剖析。构建量化剖析系统，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、动摇水平、套期保值的有用性等方针进行盯梢监控，在最大极限确保基金财物安全的根底上，力求完成所财物的长时刻安稳增值。

5、危险办理战略

本基金的方针是寻求相对安稳的肯定报答，科学的危险办理是完本钱基金方针的重要保障。本基金将参照多要素危险预算模型技能，依据商场环境的改变，动态调整仓位和出资品种，确认收益、削减丢失，并在实践出资操作中严厉实行有关出资流程和操作权限，在出资的各个环节继续监测、操控和办理危险。

6、财物支撑证券出资战略

本基金对财物支撑证券的出资，将在根底财物类型和财物池现金流研讨根底上，剖析不同层次证券的危险收益特征，本着危险调整后收益最大化的准则，确认财物支撑证券类别财物的合理装备，一起留意流动性危险，严厉操控财物支撑证券的总量规划，对部分高质量的财物支撑证券能够选用买入并持有到期战略，完成基金财物增值增厚。

十、成绩比较基准

本基金的成绩比较基准为：我国公民银行发布的金融组织1年期公民币定期存款基准利率+3.00%

本基金的出资方针旨在为持有人供给高于定期存款的安稳增值报答，在未来利率商场化带来的资金本钱上升中具有优势，而从过往前史数据看，“我国公民银行发布的金融组织1年期公民币定期存款基准利率+3.00%”绝大部分时刻都能打败通货膨胀，商场上同类基金也多选用相似的成绩比较基准。归纳本基金的出资方针和商场状况，本基金的成绩比较基准定为“我国公民银行发布的金融组织1年期公民币定期存款基准利率+3.00%”。

假如未来利率商场化推动导致资金本钱大幅超越我国公民银行发布的金融组织1年期公民币定期存款基准利率，或通货膨胀显着上行，或许相关数据编制单位中止编制、发布该基准利率，或有更具威望、更科学的合适用于本基金的成绩比较基按时，基金办理人和基金保管人协商一致并实行相关程序后，能够改变本基金成绩比较基准，报我国证监会存案并及时公告，而无需举行基金比例持有人大会。

十一、危险收益特征

本基金为混合型基金，其预期收益及预期危险水平高于债券型基金和货币商场基金，但低于股票型基金，归于中等危险水平的出资品种。

十二、基金出资组合陈说

本基金办理人的董事会及董事确保本陈说所载材料不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，并对其内容的实在性、准确性和完好性承当单个及连带职责。

本基金保管人依据本基金合同规则，复核了本陈说中的净值体现和出资组合陈说等内容，确保复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

本出资组合陈说所载数据到2017年3月31日，来源于《安信鑫安得利灵敏装备混合型证券出资基金2017年第1季度陈说》。本陈说中所列财务数据未经审计。

1、陈说期末基金财物组合状况

2、陈说期末按职业分类的股票出资组合（1）陈说期末按职业分类的境内股票出资组合（2）陈说期末按职业分类的沪港通出资股票出资组合

本基金本陈说期末未持有港股通股票。

3、陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名股票出资明细

4、陈说期末按债券品种分类的债券出资组合

5、陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名债券出资明细

6、陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名财物支撑证券出资明细

本基金本陈说期末未持有财物支撑证券。

7、陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五贵重金属出资明细

本基金本陈说期末未持有贵金属。

8、陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名权证出资明细

本基金本陈说期末未持有权证。

9、陈说期末本基金出资的股指期货买卖状况阐明（1）陈说期末本基金出资的股指期货持仓和损益明细

本基金本陈说期末未持有股指期货合约。

（2）本基金出资股指期货的出资方针

本基金在进行股指期货出资时，以危险对冲、套期保值为首要目的，将挑选流动性好、买卖活泼的期货合约，结合股指期货的估值定价模型，与需求作危险对冲的现货财物进行严厉匹配，经过多头或空头套期保值等战略进行股指期货出资，完成基金财物增值保值。

10、陈说期末本基金出资的国债期货买卖状况阐明（1）本期国债期货出资方针

国债期货作为利率衍生品的一种，有助于办理债券组合的久期、流动性和危险水平。基金办理人将依照相关法令法规的规则，结合对微观经济形势和方针趋势的判别、对债券商场进行定性和定量剖析。构建量化剖析系统，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、动摇水平、套期保值的有用性等方针进行盯梢监控，在最大极限确保基金财物安全的根底上，力求完成所财物的长时刻安稳增值。

（2）陈说期末本基金出资的国债期货持仓和损益明细

本基金本陈说期末未持有国债期货合约。

（3）本期国债期货出资点评

本基金本陈说期末未持有国债期货合约。

11、出资组合陈说附注（1）陈说期内基金出资的前十名证券的发行主体未有被监管部分立案查询，不存在陈说编制日前一年内遭到揭露斥责、处分的景象。

（2）本基金出资的前十名股票没有超出基金合同规则的备选股票库，本基金办理人从准则和流程上要求股票必须先入库再买入。

（3）其他财物构成（4）陈说期末持有的处于转股期的可转化债券明细

本基金本陈说期末未持有处于转股期的可转化债券。

（5）陈说期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明

本基金本陈说期末前十名股票中不存在流转受限状况。

十三、基金的成绩

基金办理人依照恪尽职守、诚实信誉、稳重勤勉的准则办理和运用基金产业，但不确保基金必定盈余，也不确保最低收益。基金的过往成绩并不代表其未来体现。出资有危险，出资者在做出出资决议计划前应仔细阅览本基金的招募阐明书及其更新。

本基金合同收效日为2015年6月5日，基金合同收效以来（到2017年3月31日）的出资成绩与同期基准的比较如下表所示：

1、安信鑫安得利A：

2、安信鑫安得利C：

注：成绩比较基准收益率＝1年期公民币定期存款基准利率+3.00%。

十四、基金的费用概览（一）基金费用的品种

1、基金办理人的办理费；

2、基金保管人的保管费；

3、本基金从C类基金比例的基金产业中计提的出售服务费；

4、《基金合同》收效后与基金相关的信息发表费用；

5、《基金合同》收效后与基金相关的管帐师费、律师费和诉讼费；

6、基金比例持有人大会费用；

7、基金的证券、期货买卖费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金的账户开户费用、账户保护费用；

10、依照国家有关规则和《基金合同》约好，能够在基金产业中列支的其他费用。

（二）基金费用计提办法、计提规范和付出办法

1、基金办理人的办理费

本基金的办理费按前一日基金财物净值的0.80%年费率计提。办理费的计算办法如下：

H＝E×0.80%÷当年天数

H为每日应计提的基金办理费

E为前一日的基金财物净值

基金办理费每日计提，按月付出，由基金办理人向基金保管人发送基金办理费划款指令，基金保管人复核后于次月前5个工作日内从基金产业中一次性付出给基金办理人。若遇法定节假日、休息日等，付出日期顺延。

2、基金保管人的保管费

本基金的保管费按前一日基金财物净值的0.10%的年费率计提。保管费的计算办法如下：

H＝E×0.10%÷当年天数

H为每日应计提的基金保管费

E为前一日的基金财物净值

基金保管费每日计提，按月付出，由基金办理人向基金保管人发送基金保管费划款指令，基金保管人复核后于次月前5个工作日内从基金产业中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等，付出日期顺延。

3、C类基金比例的出售服务费

本基金A类基金比例不收取出售服务费，C类基金比例的出售服务费按前一日C类基金财物净值的0.20%年费率计提。计算办法如下：

H＝E×0.20%÷当年天数

H为C类基金比例每日应计提的出售服务费 本文地址：https://www.changhecl.com/241575.html