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金融资讯协会(广晟有色)

wx头像 wx 2022-11-23 14:17:56 6
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昨日晚间，中泰证券发布公告称，因公司涉嫌违背证券期货相关法律法规，证监会决议对公司进行立案查询。至于详细被查询原因，中泰证券没有对外发布。不过，一位中泰证券知情人士向21世纪经济报导记者泄漏，立案查询一事与新三板做市事务有关。

全国中小企业股份转让体系数据显现，中泰证券是新三板挂市场上最大的做市商，累计做市303家企业，居于首位。经过发力新三板，中泰证券从地方性券商已然跻身第二队伍。

不过关于最大做市商的中泰来说，近期可谓费事不少。就在9月2日，股转体系发布监管公告，因对联科股份的违规现实，未能审慎、恰当的发表意见，没有做到勤勉尽责，全国股转公司对中泰证券采纳要求提交书面许诺的自律监管办法。

股转体系发表的信息显现，自2014年12月12日起，联科股份有至少7次违规现实，多与相关企业山东联科卡尔迪克白炭黑有限公司、山东联科白炭黑有限公司资金来往有关，而这些信息并未在暂时公告或定时陈述中实行信息发表责任。

金融资讯协会(广晟有色)

身为主办券商的中泰证券天然难逃其责。股转体系指出，关于联科股份的违规现实，中泰证券未能审慎、恰当的发表意见，没有做到勤勉尽责。

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