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证监会对3宗案件行政处罚000753股票华林证券员工被罚没2亿

wx 2022-09-20 16:55:09 6

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证监会对3宗案子行政处罚华林证券职工被罚没2亿

近来，证监会依法对3宗案子作出行政处罚，其间包含：1宗内情生意案，1宗证券从业人员违法生意股票案，1宗私募基金违法违规案。

1宗内情生意案中，李琳系我国有色金属建造股份有限公司（简称中色股份）2015年度利润分配计划这一内情信息的知情人。在内情信息灵敏期内，李琳操控运用自己证券账户生意“中色股份”，获利约8.3万元。李琳的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规则，根据《证券法》第202条规则，内蒙古证监局决议没收李琳违法所得约8.3万元，并处以约8.3万元罚款。

1宗证券从业人员生意股票案中，崔志军时为华林证券股份有限公司石家庄建华南大街营业部职工，于2011年7月26日获得一般证券事务执业证书。2016年1月28日至2016年8月22日，崔志军借用别人证券账户生意股票，累计成交金额约128万元,获利6,878.27元。崔志军的上述行为违反了《证券法》第43条规则，根据《证券法》第199条规则，河北证监局决议责令崔志军依法处理不合法持有的股票，没收违法所得6,878.27元，并处以13,756.54元罚款。

证监会对3宗案件行政处罚000753股票华林证券员工被罚没2亿

1宗私募基金违法违规案中，广东盈隆汇股权出资基金处理有限公司（简称广东盈隆汇）处理的“广东盈之汇贰号出资处理合伙企业（有限合伙）”等相关基金未按规则处理基金存案手续；广东盈隆汇官揭露发布相关基金的产品认购流程、出资项目具体介绍、产品阐明等信息，向不特定目标宣扬推介私募基金产品；经过与相关基金的出资者签定《基金回购协议》的方法，变相向出资者许诺出本钱金不受丢失并许诺最低收益；在自行出售部分基金时，未按规则对出资者进行危险评价。广东盈隆汇的上述行为违反了《私募出资基金监督处理暂行办法》（简称《暂行办法》）第8条、第14条、第15条和第16条规则，根据《暂行办法》第38条规则，广东证监局决议对广东盈隆汇给予正告，并处以3万元罚款；对直接担任的主管人员何绍成、余毅给予正告，并别离处以2万元罚款。

上述行为违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，有必要坚决予以冲击。证监会将继续坚持法律高压态势，严厉查处各类违法违规行为，净化本钱市场环境。

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