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新时代中远航运证券一员工遭约谈推荐挂牌亨达股份未勤勉尽责

wx 2022-09-20 07:29:19 6

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中国证监会站昨日宣布的《关于对胡小燕采纳监管说话方法的决议》显现，中国证监会发现胡小燕作为青岛亨达股份有限公司(以下简称“亨达股份”)引荐挂牌项目小组负责人，未勤勉尽责，在引荐挂牌过程中未按规矩展开现场查看，在继续督导过程中未按规矩制造作业草稿等。

上述行为违反了《非上市大众公司监督管理方法》(证监会令第96号，以下简称《非公方法》)第六条的规矩，依照《非公方法》第六十二条的规矩，中国证监会决议对胡小燕采纳监管说话的行政监督管理方法。

揭露材料显现，新时代证券为亨达股份在新三板挂牌时期的主办券商。

相关规矩：

《非上市大众公司监督管理方法》第六条：为公司出具专项文件的证券公司、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务组织，应当勤勉尽责、诚笃守信，仔细实行审慎核对职责，依照依法拟定的事务规矩、职业执业标准和职业道德原则宣布专业定见，确保所出具文件的真实性、准确性和完整性，并承受中国证监会的监管。

《非上市大众公司监督管理方法》第六十二条：保荐人应当依照中国证监会和全国股转体系的规矩制造、报送和宣布发行保荐书、回复定见等相关文件，恪守中国证监会和全国股转体系的规矩，合作中国证监会和全国股转体系作业，自提交保荐文件之日起，保荐组织及其保荐代表人应承当相应的职责。

全国股转体系应当依据《保荐方法》和本方法拟定全国股转体系股票发行保荐事务规矩，并报中国证监会同意。

以下为原文：

关于对胡小燕采纳监管说话方法的决议

胡小燕：

新时代中远航运证券一员工遭约谈推荐挂牌亨达股份未勤勉尽责

经查，我会发现你存在以下违规行为：作为青岛亨达股份有限公司引荐挂牌项目小组负责人，未勤勉尽责，在引荐挂牌过程中未按规矩展开现场查看，在继续督导过程中未按规矩制造作业草稿等。

上述行为违反了《非上市大众公司监督管理方法》(证监会令第96号，以下简称《非公方法》)第六条的规矩，依照《非公方法》第六十二条的规矩，我会决议对你采纳监管说话的行政监督管理方法。请你于2021年2月25日15时30分带着有用的身份证件到我会(地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座17层)承受监管说话。

假如对本监督管理方法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向我会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理方法不中止履行。

中国证监会

2021年2月7日

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