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wx 2022-09-10 07:09:05 6

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近期，因生意公司可转债构成短线生意，隆基绿能、西子洁能等多家公司董监高或其相关人员被采纳监管办法。业内人士表明，上市公司股东、董事、监事、高档管理人员应当严格恪守国家法律法规和生意所《股票上市规矩》等相关规定，合规生意公司股票及其衍生种类。

隆基绿能8月3日公告称，公司原监事李香菊担任公司监事期间，于2022年1月10日至2月28日累计买入隆基绿能可转债“隆22转债”10张，累计卖出“隆22转债”10张，构成短线生意，违反了相关规定。依据相关规定，陕西证监局决议对李香菊采纳出具警示函的监督管理办法。李香菊已将上述短线生意所得300元收益偿还至公司。

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同日，张家港行独立董事裴平收到深交所下发的监管函，因其爱人于7月19日买入张家港行可转债“张行转债”5000张，成交金额62.8万元；并于7月20日卖出“张行转债”5000张，成交金额62.93万元，前述生意买入和卖出时刻距离缺乏六个月，构成了短线生意。此前，张家港行已发布关于董事亲属因可转债生意误操作导致短线生意及致歉的公告。公司表明，公司独立董事裴平的爱人因在证券生意中，误将代码“127048”错输为“128048”，因而导致本次短线生意，其误操作发生的收益1260元已全数上缴公司账户。

7月25日，相同因生意公司可转债构成短线生意，西子洁能持股5%以上股东杭州市实业出资集团有限公司(以下简称“杭实集团”)也收到深交所监管函。杭实集团为西子洁能第三大股东，持股13.59%。依据西子洁能此前发表的公告，杭实集团、公司高档管理人员濮卫锋于2022年6月30日别离卖出其所持有的部分或悉数公司可转债“西子转债”，构成短线生意。其间，杭实集团作为西子洁能持股5%以上股东，于2021年12月31日买入西子转债155.19万张，成交均价100元/张，成交金额1.55亿元；于2022年6月30日卖出西子转债13.48万张，成交均价115.85元/张，成交金额1561.47万元。

此外，杭氧股份、杭叉集团等公司相关人员也因短线生意可转债发布致歉公告。杭氧股份7月11日公告称，公司监事黄建红的爱人詹平海于近期买入后又卖出公司可转债“杭氧转债”，构成短线生意行为，生意获利所得1.77万元已全数上交公司。杭叉集团7月5日公告称，公司副总工程师周素华于2022年1月7日至6月28日期间累计卖出公司可转债2600张，于2022年6月30日买入公司可转债1000张，上述短线生意收益为930元，已依据董事会的要求上缴公司。

日前，沪深生意所别离发布可转化公司债券生意细则及自律监管指引。两家生意所自律监管指引均指出，上市公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高档管理人员申购或许认购、生意或许转让本公司发行的可转债，应当恪守《中华人民共和国证券法》第四十四条短线生意的相关规定。可转债转股、换回及回售不适用短线生意的相关规定。

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