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5300中证协对960元违规报价开罚单西部证券被纳入股票配售对象限制名单

wx 2022-09-04 07:04:31 6

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中证协官11日音讯，中证协决议将西部证券睿赫1号调集财物办理方案列入初次揭露发行股票配售目标约束名单，列入约束名单时刻自2022年5月12日至6月11日。5月9日，因操作失误，西部证券在新股思特威询价报出960元，中证协以为，上述组织在思特威发行项目下询价过程中，存在违规行为。

公告全文

初次揭露发行股票配售目标约束名单公告(2022年第3号)

为标准初次揭露发行股票下投资者及其配售目标的下询价与申购行为，依据《注册制下初次揭露发行股票下投资者办理规矩》的有关规则，我会决议对在科创板“思特威”新股发行项目下询价过程中，存在违背《注册制下初次揭露发行股票下投资者办理规矩》第六条“(二)重要操作环节设置复核机制”和第十二条“应按照内部研究报告给出的主张价格或价格区间进行报价，原则上不得超出研究报告主张价格区间”规则的股票配售目标列入约束名单(详见附件)。列入约束名单时限自本公告发布之次日(工作日)起核算。

5300中证协对960元违规报价开罚单西部证券被纳入股票配售对象限制名单