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国务院关于进一步进步上市公司质量的定见(全文)

各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属组织：

资本商场在金融运转中具有牵一发而动全身的效果，上市公司是资本商场的柱石。进步上市公司质量是推动资本商场健康展开的内涵要求，是新时代加速完善社会主义商场经济系统的重要内容。《国务院批转证监会关于进步上市公司质量定见的告诉》（国发〔2005〕34号）印发以来，我国上市公司数量显着添加、质量继续进步，在促进国民经济展开中的效果日益凸显。但也要看到，上市公司运营和处理不标准、展开质量不高档问题仍较杰出，与建造现代化经济系统、推动经济高质量展开的要求还存在距离。一起，面对新冠肺炎疫情影响，上市公司生产运营和高质量展开面对新的检测。为进一步进步上市公司质量，现提出如下定见。

一、全体要求

以习近平新时代中国特色社会主义思想为教导，全面遵循党的十九大和十九届二中、三中、四中全会精神，认真执行党中央、国务院决议计划布置，遵循新展开理念，坚持商场化、法治化方向，依照深化金融供应侧结构性变革要求，加强资本商场根底准则建造，大力进步上市公司质量。坚持存量与增量偏重、治标与治本结合，发挥各方合力，强化继续监管，优化上市公司结构和展开环境，使上市公司运作标准性显着进步，信息发表质量不断改进，杰出问题得到有用处理，可继续展开才能和全体质量显着进步，为建造标准、通明、敞开、有生机、有耐性的资本商场，促进经济高质量展开供应有力支撑。

二、进步上市公司处理水平

（一）标准公司处理和内部操控。完善公司处理准则规矩，明晰控股股东、实践操控人、董事、监事和高档处理人员的责任鸿沟和法律责任。控股股东、实践操控人要实行诚信责任，维护上市公司独立性，实在保证上市公司和出资者的合法权益。股东大会、董事会、监事会、司理层要依法合规运作，董事、监事和高档处理人员要忠诚勤勉履职，充沛发挥独立董事、监事会效果。树立董事会与出资者的杰出交流机制，健全组织出资者参与公司处理的途径和方法。科学界定国有控股上市公司处理相关方的权责，健全具有中国特色的国有控股上市公司处理机制。严厉执行上市公司内控准则，加速推行内控标准系统，进步内控有用性。强化上市公司处理底线要求，倡议最佳实践，加强处理情况信息发表，促进进步决议计划处理的科学性。展开公司处理专项举动，经过公司自查、现场查看、催促整改，实在进步公司处理水平。（证监会、国务院国资委、财务部、银保监会等单位担任）

（二）进步信息发表质量。以进步通明度为方针，优化规矩系统，催促上市公司、股东及相关信息发表责任人实在、精确、完好、及时、公正发表信息。以出资者需求为导向，完善分职业信息发表标准，优化发表内容，增强信息发表针对性和有用性。严厉执行企业会计准则，优化信息发表编报规矩，进步财务信息质量。上市公司及其他信息发表责任人要充沛发表出资者作出价值判别和出资决议计划所必需的信息，并做到简明明晰、通俗易懂。相关部分和组织要依照资本商场规矩，支撑、合作上市公司依法依规实行信息发表责任。（证监会、国务院国资委、工业和信息化部、财务部等单位担任）

三、推动上市公司做优做强

（三）支撑优质企业上市。全面推行、分步施行证券发行注册制。优化发行上市标准，增强包容性。加强对拟上市企业的培养和教导，进步拟上市企业标准化水平。鼓舞和支撑混合一切制变革试点企业上市。发挥股权出资组织在促进公司优化处理、立异创业、工业晋级等方面的活跃效果。大力展开创业出资，培养科技型、立异型企业，支撑制造业单项冠军、专精特新“小伟人”等企业展开壮大。发挥全国中小企业股份转让系统、区域性股权商场和产权买卖商场在培养企业上市中的活跃效果。（证监会、国务院国资委、国家展开变革委、财务部、工业和信息化部等单位与各省级人民政府担任）

（四）促进商场化并购重组。充沛发挥资本商场的并购重组主途径效果，鼓舞上市公司盘活存量、提质增效、转型展开。完善上市公司财物重组、收买和分拆上市等准则，丰厚付出及融资东西，激起商场生机。发挥证券商场价格、估值、财物评价结果在国有财物买卖定价中的效果，支撑国有企业依托资本商场展开混合一切制变革。支撑境内上市公司发行股份购买境外优质财物，答应更多契合条件的外国出资者对境内上市公司进行战略出资，进步上市公司世界竞争力。研讨拓展社会资本等多方参与上市公司并购重组的途径。（证监会、工业和信息化部、国务院国资委、国家展开变革委、财务部、人民银行、商务部、商场监管总局、国家外汇局等单位与各省级人民政府担任）

（五）完善上市公司融资准则。加强资本商场融资端和出资端的和谐平衡，引导上市公司统筹展开需要和商场情况优化融资组织。完善上市公司再融资发行条件，研讨推出愈加快捷的融资方法。支撑上市公司经过发行债券等方法展开长期限债款融资。稳步展开优先股、股债结合产品。大力展开权益类基金。丰厚危险处理东西。探究树立对组织出资者的长周期查核机制，招引更多中长期资金入市。（证监会、财务部、人民银行、国家展开变革委、银保监会等单位担任）

（六）健全鼓舞束缚机制。完善上市公司股权鼓舞和职工持股准则，在方针、方法、定价等方面作出愈加灵敏的组织。优化方针环境，支撑各类上市公司树立健全长效鼓舞机制，强化劳动者和一切者利益同享，更好招引和留住人才，充沛调动上市公司职工活跃性。（证监会、国务院国资委、财务部等单位担任）

四、健全上市公司退出机制

（七）严厉退市监管。完善退市标准，简化退市程序，加大退市监管力度。严厉打击经过财务造假、利益输送、操作商场等方法歹意躲避退市行为，将缺少继续运营才能、严峻违法违规打乱商场秩序的公司及时清出商场。加大对违法违规主体的责任追查力度。支撑出资者依法维权，维护出资者合法权益。（证监会、最高人民法院、公安部、国务院国资委等单位与各省级人民政府担任）

（八）拓展多元化退出途径。完善并购重组和破产重整等准则，优化流程、进步功率，疏通自动退市、并购重组、破产重整等上市公司多元化退出途径。有关区域和部分要归纳施策，支撑上市公司经过并购重组、破产重整等方法出清危险。（证监会、最高人民法院、司法部、国务院国资委等单位与各省级人民政府担任）

五、处理上市公司杰出问题

（九）活跃稳妥化解上市公司股票质押危险。坚持操控增量、化解存量，树立多部分一起参与的上市公司股票质押危险处置机制，强化场表里一致性监管，加强质押信息同享。强化对金融组织、上市公司大股东及实践操控人的危险束缚机制。严厉执行分层次、差异化的股票质押信息发表准则。严厉操控限售股质押。支撑银行、证券、稳妥、私募股权基金等组织参与上市公司股票质押危险化解。（证监会、最高人民法院、人民银行、银保监会、国务院国资委等单位与各省级人民政府担任）

（十）严厉处置资金占用、违规担保问题。控股股东、实践操控人及相关方不得以任何方法侵吞上市公司利益。坚持依法监管、分类处置，对已构成的资金占用、违规担保问题，要期限予以清偿或化解；对期限未整改或新产生的资金占用、违规担保问题，要严厉查办，构成犯罪的依法追查刑事责任。依法依规确定上市公司对违规担保合同不承当担保责任。上市公司施行破产重整的，应当提出处理资金占用、违规担保问题的实在可行计划。（证监会、最高人民法院、公安部等单位与各省级人民政府担任）

（十一）强化应对严重突发事件方针支撑。产生自然灾害、公共卫生等严重突发事件，对上市公司正常生产运营构成严峻影响的，证券监管部分要在依法合规前提下，作出灵敏组织；有关部分要依托宏观方针、金融安稳等和谐机制，加强协作联动，执行好工业、金融、财税等方面方针；各级政府要及时采纳办法，维护劳务用工、生产资料、公用事业品供应和物流运送途径，支撑上市公司赶快康复正常生产运营。（国家展开变革委、财务部、工业和信息化部、商务部、税务总局、人民银行、银保监会、证监会等单位与各省级人民政府担任）

六、进步上市公司及相关主体违法违规本钱

（十二）加大法律力度。严厉执行证券法等法律规定，加大对诈骗发行、信息发表违法、操作商场、内情买卖等违法违规行为的处分力度。加强行政机关与司法机关协作，完成涉刑案子快速移交、快速查办，严厉查办违法犯罪行为。完善违法违规行为确定规矩，处理上市公司违法违规案子时留意区别上市公司责任、股东责任与董事、监事、高档处理人员等个人责任；对涉案证券公司、证券服务组织等中介组织及从业人员同时查办，情节严峻、性质恶劣的，依法采纳暂停、撤消、撤消事务或从业资历等办法。（证监会、公安部、最高人民法院、财务部、司法部等单位与各省级人民政府担任）

（十三）推动添加法制供应。推动修订相关法律法规，加剧财务造假、资金占用等违法违规行为的行政、刑事法律责任，完善证券民事诉讼和赔偿准则，大幅进步相关责任主体违法违规本钱。支撑出资者维护组织依法作为代表人参与诉讼。推行证券期货胶葛演示判定机制。（证监会、最高人民法院、司法部、公安部、财务部等单位担任）

七、构成进步上市公司质量的作业合力

（十四）继续进步监管效能。坚持服务实体经济和维护出资者合法权益方向，把进步上市公司质量作为上市公司监管的重要方针。加强全程审慎监管，推动科学监管、分类监管、专业监管、继续监管，进步上市公司监管有用性。充沛发挥证券买卖所一线监督及自律处理责任、上市公司协会自律处理效果。（证监会担任）

（十五）强化上市公司主体责任。上市公司要诚笃守信、标准运作，专心主业、稳健运营，不断进步运营水平缓展开质量。上市公司控股股东、实践操控人、董事、监事和高档处理人员要各尽其责，公正对待一切股东。对危害上市公司利益的行为，上市公司要依法维权。鼓舞上市公司经过现金分红、股份回购等方法报答出资者，实在实行社会责任。（证监会、国务院国资委、财务部、全国工商联等单位担任）

（十六）催促中介组织归位尽责。健全中介组织执业规矩系统，明晰上市公司与各类中介组织的责任鸿沟，压实中介组织责任。相关中介组织要严厉实行核对验证、专业把关等法定责任，为上市公司供应高质量服务。相关部分和组织要合作中介组织依法依规履职，及时、精确、完好地供应相关信息。（证监会、财务部、司法部、银保监会等单位与各省级人民政府担任）

（十七）凝集各方合力。完善上市公司归纳监管系统，推动上市公司监管大数据渠道建造，树立健全财务、税务、海关、金融、商场监管、职业监管、地方政府、司法机关等单位的信息同享机制。添加准则供应，优化方针环境，加强监管法律协作，协同处置上市公司危险。充沛发挥新闻媒体的言论引导和监督效果，一起营建支撑上市公司高质量展开的杰出环境。