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wx头像 wx 2022-07-25 22:45:37 6
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自上交所与伦敦证券生意所互联互通(沪伦通)作业展开以来，境外发行人请求我国存托凭据(CDR)的一系列作业均备受商场重视。

3月25日经我国证监会同意，上海证券生意所对《上海证券生意所与伦敦证券生意所互联互通存托凭据上市生意暂行方法》进行了修订，并更名为《上海证券生意所与境外证券生意所互联互通存托凭据上市生意暂行方法》。现予以发布，并自发布之日起实施。

同日，深圳证券生意所(以下简称“深交所”)也发布了《深圳证券生意所与境外证券生意所互联互通存托凭据上市生意暂行方法》(以下简称“《方法》”)等相关文件。

那么，CDR上市条件怎么？出资门槛有何规矩？生意规矩有哪些？本文在此梳理了几大关键。

关键一：CDR上市需满意市值不低于200亿元、境外上市满3年等5大条件

《方法》规矩，境外发行人请求我国存托凭据初次在沪深生意所上市，应当契合五方面条件：

一是契合《证券法》《存托凭据管理方法》规矩的我国存托凭据揭露发行条件，并经我国证券监督管理委员会(以下简称我国证监会)行政许可揭露发行我国存托凭据。

二是发行请求日前120个生意日，按根底股票收盘价核算的境外发行人均匀市值，不低于人民币200亿元(依据发行请求日前1日我国人民银行发布的人民币汇率中心价核算)。

三是在境外证券生意所上市满3年，及我国证监会与境外证券监管组织依据境外根底股票上市地(以下简称境外上市地)商场分层状况约好的其他上市年限条件。

四是请求上市的我国存托凭据数量不少于5000万份，且对应的根底股票市值不少于人民币5亿元(依据根底股票最近收盘价及上市请求日前1日我国人民银行发布的人民币汇率中心价核算)。

五是沪深生意所要求的其他条件。

关键二：个人出资者参加CDR生意有何门槛？

关于个人出资者参加我国存托凭据生意，《方法》清晰，应当契合四个条件：

一是请求权限注册前20个生意日证券账户及资金账户内的财物日均不低于人民币50万。其间，不包括该出资者经过融资融券生意融入的资金和证券。

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二是参加证券生意24个月以上。

三是不存在严峻的不良诚信记载。

四是不存在境内法令、本所事务规矩等规矩的制止或许约束参加证券生意的景象。

关键三：CDR生意规矩有哪些？

《方法》指出，我国存托凭据在沪深生意所上市生意，以人民币为计价钱银，计价单位为“每份我国存托凭据价格”，申报价格最小变化单位为人民币0.01元。

一起，经过竞价生意生意我国存托凭据的，申报数量应当为100份或许其整数倍，单笔申报最大数量不得超越100万份。卖出余额缺乏100份的部分，应当一次性申报卖出。

《方法》进一步指出，沪深生意所能够依据商场状况，对我国存托凭据计价单位、申报价格最小变化单位及单笔申报最大数量等进行调整，并向商场公告。

一起，《方法》着重，出资者当日买入的我国存托凭据，当日不得卖出，本所还有规矩的在外。

涨跌幅方面，《方法》规矩，对我国存托凭据生意实施价格涨跌幅约束，涨跌幅份额为10%，本方法还有规矩的在外。

此外，《方法》指出，我国存托凭据单笔生意申报数量不低于30万份，或许生意金额不低于人民币200万元的，能够选用大宗生意方式。

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