内幕交易大大盘分析案曝光：券商员工操纵24个账户，配资9亿炒股巨亏5200万

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本报（chinatimes.net）记者陈锋见习记者邱利北京报导

一顿操作猛如虎，一看收益还为负。旧日“打工皇帝”唐骏当年进军资本市场的往事时隔5年再度显现，这次还牵涉到一位70后券商职工，其时在广州证券上海分公司作业的唐某张狂配资9亿，内情买卖“唐骏概念股”鑫茂科技（现更名“富通信息”）巨亏5251万元。证监会日前一连发布4条行政法律信息，上述券商职工被罚10年禁入证券市场。

广州证券2020年被中信证券收买，现更名为中信证券华南股份有限公司。

中信证券北京分公司相关作业人员向《华夏》记者表明，广州证券职工内情买卖案，那是发生在广州证券并入中信证券之前，不方便点评。但中信证券在这方面一向很严厉，禁止触碰执业红线，职工都严厉遵守法律法规。

操控24个账户配资9亿炒股

上交所2020年6月发布一份文件，宣告微创络“折戟”科创板。依据招股书发表，这家IPO失利的公司，第四大股东为A股上市公司天津富通鑫茂科技股份有限公司（下称“鑫茂科技”），持股份额为10％，而实控人正是唐骏，有着“打工皇帝”之称，从前辅佐三大富豪比尔?盖茨、陈天桥、陈发树，发明日薪50万的纪录。

2016年，鑫茂科技董事长以为微创络是很好的收买标的，两边重组能够助力公司开展。出于对接资金的需求，则联系了广州证券上海分公司唐某，完结开始并购基金计划。

2017年5月24日，“鑫茂科技”发布停牌公告称，控股股东正在谋划与公司相关严峻事项。同年11月24日，公告复牌称，以1000万元保证金收买微创络10%的股权，并称将持续推动本次严峻重组事项。

至此，鑫茂科技收买微创络事宜尘埃落定。依照2005年《证券法》，这一严峻重组事项归于内情信息，构成时刻不晚于2016年10月20日，揭露时刻为2017年8月8日。而券商职工唐某归于内情知情人之一。

身为证券从业人员，唐某名下自然是没有股票账户的，但为了买卖“鑫茂科技”，这位券商职工竟然打起了“配资”的主见。

据证监会查询，唐某此次内情买卖操控运用了多达24个账户，依照1:3至1:5的份额配资，提早很多买入鑫茂科技股票，保证金均来自于唐某。

2016年11月至2017年5月期间，唐某操控账户累计买入鑫茂科技1.25亿股，买入总金额近9.45亿元。

巨亏5200万受重罚

不过，终究竹篮打水一场空，5年前曾参加“鑫茂科技”严峻重组事情的很多内情买卖者们无一盈余。

2017年11月24日公告复牌后，鑫茂科技接连大跌，在当年12月29日股价一度下挫至4.07元，与停牌前最高点8.59元比较，股价挨近腰斩，区间振幅高达59%。

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依据证监会发表显现，操作期间账户组亏本5251万元，唐某操控账户于“鑫茂科技”股票复牌今后悉数卖出，卖出金额约8.92亿元，并没有完成获利。

证监会以为,唐某系证券公司的从业人员，在本案中直接参加建立并购基金收买微创络股权进程,知悉相关内情信息。在此情况下，配资运用“唐某”账户组，在内情信息揭露前很多买入“鑫茂科技”,尽管终究买卖亏本,但已严峻打乱证券市场秩序,违法情节严峻。

证监会决议对唐某采纳四项赏罚办法：一是处以60万元的罚款；二是采纳10年证券市场禁入办法；三是不得在其他任何组织中从事证券事务或许担任其他上市公司、非上市大众公司董事、监事、高档管理人员职务；四是在禁入期间内，不得持续在原组织从事证券事务或许担任原上市公司、非上市大众公司董事、监事、高档管理人员职务。

此外，证监会一起发表的别的两则行政处分，也都是由于在内情信息揭露前就参加买卖鑫茂科技，终究均落得被罚60万元的成果，再次给广阔证券从业人员敲响警钟。

京师律所刑事诉讼法律事务部主任张立文对《华夏》记者表明，《证券法》规则了九类内情信息知情人，其间就包含因职务、作业能够获取内情信息的证券买卖场所、证券公司、证券挂号结算组织、证券服务组织的有关人员。广州证券职工唐某内情买卖行为归于上述规则的景象，唐某归于内情信息知情人。内情买卖除了证监会给予的处分之外，还会构成内情买卖罪，是刑事犯罪行为。从监管到行政处分、刑法赏罚是针对内情买卖行为的多维度赏罚。

广州证券的宿世此生

据我国证券职业协会官显现，唐某于2016年8月入职广州证券上海分公司，而在2017年2月后从广州证券离任刊出，并从此“消失”在了证券职业。

广州证券是一家老牌区域性券商，值得注意的是，2016年至2019年期间，广州证券营收分别为29.45亿元、17.43亿元、12.61亿元、8.17亿元，呈显着下降趋势。

净利润更是断崖式跌落，2016年完成归母净利润9.64亿元，2017年净利润2.39亿元，同比大幅下降75%。后来直接亏本，2018年、2019年净利润分别为-2.48亿元、-2.79亿元。

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2020年广州证券扭亏为盈，前身为广州证券的现中信证券华南公司自归入中信证券财务报表兼并规模起至陈述期末，2020年完成营收9.51亿元，净利润2.02亿元；2021年营收8.58亿元，净利润2.58亿元。

广州证券尽管是老牌券商，但开展一直不温不火，职业排名中等偏下。我国证券业协会会员信息体系数据显现，广州证券2017年总资产402.91亿元排名第38位，营收17.43亿元同比大降40.8%，排名第46位，而净利润排名第66位；2018年总资产434.85亿元排名第35位，而净利润排名第90位，遭受滑铁卢。不只是广州证券一家，2018年近多半上市券商营收和净利润双双下滑。隆冬之下，头部效应却益发显着，排名前20位的券商收入占比高达74%。

就此，券商演出新一轮并购浪潮。其间，中信证券134亿收买广州证券100%股份一事引起资本市场轩然大波，更是惹来上交所问询涵：为什么要收买亏本的、BBB的广州证券？

实际上，广州证券已然陷入了摇摇欲坠之中，接连多年大额亏本，不只成绩下滑，监管方面也屡次被下达自律监管办法。

揭露材料显现，2015年广州证券因存在“为协议转让企业提交做市报价服务请求”问题被全国股转体系批判；2016年又被监管部门查办负面行为，被股转体系定性为“例行查看上不尽职”；2018年违背“证券公司从事证券生意事务不得采纳不正当竞争手段开展事务”的规则，再次被采纳自律监管办法。

修改：严晖主编：夏申茶