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宁夏银行被责令改9009正 部分支行基金销售无从业资格等

wx头像 wx 2022-06-06 04:57:28 6
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中国证监会站近来发布的《关于对宁夏银行股份有限公司采纳责令改正办法的决议》显现，宁夏银行股份有限公司存在两方面问题：部分支行基金出售事务负责人未获得基金从业资历；基金出售事务的内部操控、信息系统管理、应急处置等准则存在内容不完善、更新不及时的问题。

宁夏证监局依据《揭露征集证券出资基金出售组织监督管理办法》第五十三条的规则，决议对宁夏银行股份有限公司采纳责令改正的行政监管办法。

相关法规：

《揭露征集证券出资基金出售组织监督管理办法》第五十三条：基金出售相关组织违背法令、行政法规、本办法及中国证监会其他规则，法令法规有规则的，按照其规则处理；法令法规没有规则的，中国证监会及其派出组织能够采纳监管说话、出具警示函、责令改正、责令处置有关人员、责令暂停处理相关事务等行政监管办法，对相关主管人员、直接责任人员，能够采纳监管说话、出具警示函、揭露斥责、认定为不适当人选等行政监管办法，发现违法行为涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。

以下为原文：

关于对宁夏银行股份有限公司采纳责令改正办法的决议

宁夏银行股份有限公司：

经查，你行存在以下问题：

一、你行部分支行基金出售事务负责人未获得基金从业资历，不符合《揭露征集证券出资基金出售组织监督管理办法》(证监会令第175号)第八条第(四)项的规则。

宁夏银行被责令改9009正 部分支行基金销售无从业资格等

二、你行基金出售事务的内部操控、信息系统管理、应急处置等准则存在内容不完善、更新不及时的问题，不符合《揭露征集证券出资基金出售组织监督管理办法》第二十五条的规则。

依据《揭露征集证券出资基金出售组织监督管理办法》第五十三条的规则，我局决议对你行采纳责令改正的行政监管办法。你行应采纳切实有效的整改办法，对上述问题进行整改，并在收到本决议书后60日内向我局提交书面整改陈述。

假如对本监督管理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理办法不中止履行。

宁夏证监局

2022年1月7日

本文地址：https://www.changhecl.com/156889.html
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