浙江万向集团-爆料光大内幕秦川机床工具集团股份公司交易顽疾

新华广州11月15日电(记者吴)光大银行继续三个月的“816”事情已尘埃落定。光大证券为其违法行为支付了5.23亿元的巨额罚款，相关责任人也被罚款，并被宣告终身制止进入商场。

业内人士表明，光大证券“816”事情是我国证券商场的一个里程碑，最高处分也突显出监管组织严峻查询内情买卖的决计。但只要从准则层面深化改革，才干脱节股市内情买卖的恶疾，遏止违法案子高发。

5.23亿元：光大银行内情买卖价格

三个月前，光大证券的乌龙茶指数在我国股市引发了惊天动地的一幕。事实上，光大证券当天下午就敏捷卖出短期股指合约，并决然否定。但是，光大的所谓“自救行为”终究被我国证监会定性为内情买卖，光大证券为此付出了沉重的价值。

14日晚，光大证券宣告收到我国证监会《行政处分决议书》。《行政处分决议书》指出“因为ETF套利买卖程序过错，光大证券使用战略买卖系统买入180只ETF成份股，金额巨大，达234亿元，实践成交额72.7亿元”为内情音讯。光大证券将其股票转换为180只ETF和50只ETF，并于2013年8月16日下午卖出，并于2013年8月16日下午卖出6240只股指期货合约1309和1312，构成《证券法》第202条和《期货买卖管理条例》第70条所述的内情买卖。徐为直接负责人，其他直接责任人员为杨赤中、沈、杨剑波。

依据有关规定，我国证监会决议没收光大证券买卖所买卖基金内情买卖违法所得1307.0806元，并处违法所得5倍的罚款；没收光大证券股指期货内情买卖违法所得74，143，471.45元，并处违法所得5倍的罚款。以上两次罚款总额约为5.23亿元。

此外，光大ETF内情买卖直接负责人徐及其他直接责任人员杨赤中、沈、杨建波分别被正告、罚款30万元；光大股指内情买卖直接责任人徐、直接责任人杨赤中、沈、杨剑波分别给予正告、罚款30万元。

此外，我国证监会于同日宣布证监发[2013]20号文，决议终身制止内情买卖责任人徐、杨赤中、沈、杨建波进入商场和商场。

树立法治商场能够治好股票商场的弊端

据业内人士泄漏，证监会对光大证券的处分反映了证监会整理证券商场的决计。不过，久远来说，监管和法律准则有必要改进，而我国证券，的商场有必要迈向法治商场。

今年以来，我国证监会严峻打击证券商场诈骗发行、不合法发表、内情买卖等违法行为，被商场称为法律最严峻的时期，万福盛科、安全证券、天能科技等多家公司相继遭到处分。

另一方面，近年来，我国证券商场的违法案子数量一向在上升。2009-2012年，病例年均增长率为14%，2012年为21%，2013年上半年为40%。现在，内情买卖案子数量超越一半，虚伪发行和虚伪信息发表案子敏捷上升。

评论员皮海舟以为“最高刑”是不行的，有必要赶快修改以《商场禁入决议书》为代表的一系列证券商场法规，从立法高度加大对证券犯罪的处分力度。只要这样，“最高的赏罚”

维护投资者利益一向被监管组织视为我国资本商场健康开展的柱石。我国证监会主席肖钢近来发布文件称，中小投资者薪酬系统有待完善。几个月前，“乌龙手指”事情不只给光大证券自身形成了丢失，也给许多投资者形成了巨大丢失，因为光大证券发布了虚伪音讯。

“816”事情后，依据我国证监会声明“投资者能够对光大证券",内情买卖形成的丢失提起民事补偿诉讼”，全国各地投资者纷繁向法院提起补偿诉讼。

但是，因为各种原因，如内情买卖的司法解释，并没有取得实质性的开展。但是，一些律师指出，跟着我国证监会官方处分文件的发布，投资者对光大证券内情买卖的民事索赔有望正式发动。

广州怡和律师事务所律师彭智勇表明，虽然我国证监会支撑投资者向光大证券，索赔，但行政处分决议也可被视为投资者索赔的前提条件。但是，因为缺少相关司法解释，在当时的司法环境下，投资者依然不看好自己能否顺畅取得补偿。

“但鉴于‘816’事情的巨大影响，能够说这是我国资本商场开展史上的一件大事，必将促进最高法院赶快加速出台相关司法解释。”