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包含中辉期货的词条

wx头像 wx 2022-04-29 14:54:42 6
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近日中辉期货，中辉期货西安营业部连续收到两张罚单，营业部负责人也被革职。

无证供给期货出资咨询

5月9日，陕西证监局官网发布的行政监管办法决议书显现，陈海洋在担任中辉期货有限公司西安营业部(以下简称“营业部”)负责人期间，在不具备期货出资咨询事务从业资历的情况下，现场及经过网络供给了期货出资咨询服务。

决议书显现，陈海洋自己违反了《期货公司期货出资咨询事务试行办法》(下称《出资咨询办法》)第三条和第三十四条以及《期货从业人员管理办法》第九条第二款规则，一起导致营业部违反了《出资咨询办法》第三条榜首款和第三十一条规则。陈海洋自己对营业部此项违规行为负有直接职责。此外，陈海洋对营业部未有用实行公司危险管理制度，未妥善处理客户胶葛和投诉等营业部违规行为负有职责。

《决议书》还指出，陈海洋上述行为违反了《期货公司董事、监事和高档管理人员任职资历管理办法》第四条的规则。依照《期货公司董事、监事和高档管理人员任职资历管理办法》第五十四条、第五十五条的规则，陕西证监局决议中辉期货：确定陈海洋为不适当人选，在2019年5月8日至2021年5月7日期间不得担任期货公司董事、监事和高档管理人员等职务或许实践实行上述职务。

一起，《决议书》要求中辉期货应当在收到本决议书之日起30个工作日内，作出革除陈海洋分支机构负责人的决议，并在作出决议之日起3个工作日内向陕西证监局书面报告。

包含中辉期货的词条

屡次违规频领罚单

事实上，除了无证供给期货出资咨询外，不久前，中辉期货西安营业部曾因无事务资质却办训练营辅导客户“惹火上身”。

4月29日，中辉期货西安营业部收到罚单，原因系该营业部与关联方公司(营业部负责人爱人持股40%，为榜首大股东)一起安排“某训练营”，由不具备期货出资咨询事务从业资历的营业部负责人担任训练讲师，向参与者供给包含期货技能与使用办法、种类趋势剖析等期货出资咨询服务，一起在宣扬推介中向客户做出获利确保。

因为中辉期货西安营业部未有用实行公司危险管理制度，导致客户胶葛与投诉，且未妥善处理客户胶葛与投诉，陕西证监局对其采纳出具警示函的监督管理办法。

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